主题：证监会“铁腕治军” 查处任何违法违规行为


2012年05月10日 20:39 来源： 中国证券报·中证

　　中证网讯 中国证监会有关部门负责人10日通报，2011年11月11日，根据相关举报线索，证监会决定对原利安达会计师事务所有限责任公司合伙人、北京天健兴业资产评估公司总经理、证监会并购重组委委员吴建敏涉嫌借用他人账户违法违规交易股票行为立案稽查。经过前期紧张调查，2011年12月，证监会决定解聘吴建敏并购重组委员会委员职务并予以了公告，进一步调查发现吴建敏存在内幕交易行为并涉嫌犯罪，证监会已依法移送公安机关处理。

　　经查，吴建敏于2002年5月15日开始，借用其朋友苏某某在北京某证券营业部开立的证券账户进行股票交易。

　　2010年2月10日，广东科达机电（600499）股份有限公司（以下简称科达机电）和佛山市恒力泰机械有限公司（以下简称恒力泰）确定收购计划，2010年4月29日上述收购信息公开，公开前上述信息为内幕信息。吴建敏作为北京天健兴业资产评估公司总经理，为科达机电收购恒力泰提供资产评估服务，属于《证券法》规定的法定内幕信息知情人。吴建敏借用苏某某账户在2010年3月10日买入“科达机电”股票3万股，成交金额55.3万元，5月5日、5月7日全部卖出，获利15万元。

　　2009年4月13日，中国中材股份有限公司（以下简称中材股份）增资控股甘肃祁连山（600720）水泥集团股份有限公司（以下简称祁连山）方案确定，2009年12月29日上述增资控股信息公开，公开前上述信息为内幕信息。吴建敏作为利安达会计师事务所有限责任公司合伙人，为祁连山提供清产核资审计服务，属于《证券法》规定的法定内幕信息知情人。吴建敏借用苏某某账户在内幕信息价格敏感期买入“祁连山”股票10万股，11月3日、11月16日全部卖出，成交金额115.8万元，获利28.5万元。

　　吴建敏的上述行为涉嫌构成《刑法》第一百八十条规定的“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券”的内幕交易犯罪行为。根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》（国务院令第310号），证监会将吴建敏涉嫌内幕交易犯罪的情况移送公安机关查处。

　　证监会还依法对吴建敏其他违法违规行为进行了查处。一是吴建敏前述内幕交易“科达机电”的行为同时涉嫌违反《证券法》第四十五条第二款关于“为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票”的规定。二是吴建敏在2010年2月、2011年1月两次参与为南京红太阳（000525）股份有限公司（以下简称红太阳）拟发行股份购买股权项目提供评估服务期间，存在法定禁止期限内违法买卖股票的行为。在上述期间，吴建敏累计买卖“红太阳”股票14.4万股，成交金额214.7万元，交易盈利17.9万元，其行为涉嫌违反《证券法》第四十五条关于证券服务人员禁止在限制股票交易期内买卖股票的规定。对于上述违法违规行为，证监会将按程序依法进行行政处罚。

　　证监会有关部门负责人指出，吴建敏上述违法犯罪行为都发生在其作为会计师事务所和资产评估机构负责人，并为上市公司提供服务期间，吴建敏属于因与上市公司发生业务关系暂时有机会直接获得内幕信息的临时内幕信息知情人，本应保守上市公司秘密，戒绝交易，却违背对上市公司的信赖责任义务，利用窃取了具有重大价值的未公开信息，为己谋取私利。吴建敏身为被证监会聘任的并购重组委委员和业内资深专业人士双重身份，熟悉市场规则和相关法律规定，理应较一般市场投资者更为审慎地从事证券市场投资行为。但对于工作中获知的内幕信息，其不但未能遵守法律法规的规定，反而蓄意借用他人账户进行内幕交易，意图规避法律，是故意犯罪行为。

　　该负责人表示，郭树清主席多次强调证监会要带头讲诚信，告诫全体工作人员要时刻牢记证监会没有自身的利益，绝不能通过手中的权力谋取私利。面对巨大的市场利益，切不可产生“分一杯羹”的念头，从事内幕交易等违法违规行为。对于任何违法违规行为，证监会将采取“铁腕治军”的态度，严肃查处，绝不姑息。


【免责声明】上海大牛网络科技有限公司仅合法经营金融岛网络平台，从未开展任何咨询、委托理财业务。任何人的文章、言论仅代表其本人观点，与金融岛无关。金融岛对任何陈述、观点、判断保持中立，不对其准确性、可靠性或完整性提供任何明确或暗示的保证。股市有风险，请读者仅作参考，并请自行承担相应责任。

证监会：内幕交易司法解释已原则通过

昨日，证监会召开新闻通气会通报了四起违法违规案件，其中李黎明案、吴建敏案均系首次在未对相关嫌疑人采取刑事强制措施之前即向社会公开。有关部门负责人表示，证监会查处的大案、要案数量已经超过所有成熟市场的总和。他透露，今年以来证监会已将十几个案件移交公安机关，自本周起，证监会将连续五周在每周四下午公布相关案件，其中每周公布的大案、要案预计超过2个。

这位负责人还透露，最高法院关于内幕交易的司法解释已经原则通过，但是还需要走一些程序。

该负责人表示，证监会将努力通过稽查违法违规案件，保证每一位投资者都能平等地获得信息，自近期加大稽查案件的相关宣传报道后，相关举报明显增加，为稽查工作提供了许多重要的线索。今年以来，证监会接到的线索、立案的绝对数量和增量都是历年最高。“我们的态度是有案子就查，欢迎举报。”该负责人指出。

他透露，从稽查工作实务来看，整个稽查系统都属于满负荷运转的状态，而与美国证监会相关工作人员人数相比，目前我国证监会稽查人员人数只有美国的五分之一。“调查越来越困难，许多当事人不用自己的名义，也不以自己的旁系直系亲属的名义，甚至出现过追查七道资金流转的情况，而每追查一道资金需要15天的时间；一个内幕交易或操纵市场案件，通常有十几个异常账号分布在全国各地，一网下去不知道谁会被捞上来。”他说。

“在下一步《证券法》修订过程中，正在进行相关评估工作，就目前法律中规定不当、于法无据、存在空白之处汇总意见，希望在本次修改中体现更多保护投资者利益的内容。关于证券相关民事赔偿程序、处罚款不上缴国库而是返还投资者等建议，立法上如果不突破则实务中很难实行。”该负责人表示。

此外，该负责人也表示刑事处罚的相关证据比行政处罚高很多，也是打击内幕交易中面临的一大问题，毕竟稽查人员并无公安人员那样全面的调查手段。业界人士预期，随着最高法院相关司法解释的出台，这一问题有望得到缓解。