主题：东吴证券中信证券接证监会警示函

2013年01月13日 08:45　证监会打击信批违规力度不减。这次中枪的是东吴证券和中信证券 。从证监会官网披露情况看，因业绩变脸，证监会近期对东吴证券及其IPO保荐机构中信证券出具警示函。

　　据某大型券商稽核人员对记者表示，证监会的处罚一般会对券商分类评级的结果产生影响，一张警示函会导致评级被扣0.5分。虽不一定降级，但如果次数过多扣分加重被降级的话，每年给投资者保护基金缴纳年费的比例会增加。对证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、新业务新产品试点等也将产生一定影响。

　　1月3日，证监会宣布对科恒股份(行情 股吧 买卖点) 、南大光电(行情 股吧 买卖点)采取监管措施。去年平安证券也因保荐胜景山河(行情 股吧 买卖点)而受罚导致降级。

　　据了解，此前平安证券因保荐胜景山河项目被证监会“撤销保荐代表人资格”，这也是平安证券2012年评级由AA级降为A级的根本原因。而目前中信证券和东吴证券去年的评级分别为AA类和BBB类。

　　2011年12月12日，东吴证券成功登陆沪市。不过，仅上市1个月后，东吴证券发布了2011年业绩快报 ，公司2011年度实现净利润2.31亿元，同比减少59.9%。业绩变脸引起了市场广泛关注，其IPO也受到媒体质疑。

　　为此，证监会近期对东吴证券IPO项目展开核查。核查结果显示，东吴证券2011年12月9日刊登招股说明书，此前业绩已出现大幅度下降，发行人、保荐机构均未在重大事项承诺函中如实说明有关情况，发行人亦未在招股过程中作相应的补充公告。此外，东吴证券在主板公开发行上市当年的营业利润比上年下滑幅度超过了50%。


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