主题：宁波联合高管涉嫌内幕交易


http://www.nbd.com.cn 2013-01-22 09:35 来源: 腾讯网

核心提示： 日前，宁波证监局已经着手调查宁波联合高管打造体外公司涉嫌内幕交易一事。


宁波联合高管打造体外公司 疑似利益输送平台
据宁波联合三季报显示，公司股东结构发生了两大重要的变化，一是中机集团继五矿发展之后完全退出了十大股东之列。二是，一家名为“杭州盛泰联”的投资公司突然出现在了二股东的位置上，该公司持股8288596股，计为总股本的2.74%。
据了解，杭州盛泰联成立于2011年7月6日，注册资本1500万元，公司其股东分别为：王维和持股40%、陈建华持股20%、戴晓峻持股10%、沈伟持股10%、周兆惠持股10%、董庆慈持股10%。而这六人，分别为宁波联合总裁、监事会主席、副总裁、副总裁（刚辞职）、副总裁、董秘兼财务负责人，且该公司法人王维和又恰为宁波联合的总裁。

盛泰联属于宁波联合的高管体外公司，而该公司持有如此多的股票，宁波联合却从未对外公开披露过。根据工商资料表明的注册地寻访，更惊人的是，那里并没有所谓的“杭州盛泰联投资有限公司”。杭州盛泰联投资，只是宁波联合高管为了秘密持股而依托大股东虚设的一个壳公司。而过盛泰联持股宁波联合正是在后者经历密集利空、股价低迷、控股股东想剔除公司高管期间。宁波联合的高管们为何不从二级市场增持而选择设立壳公司进行持股？三季度至今已接近半年，为何宁波联合秘而不宣？盛泰联是否是利益输送平台？

宁波联合公告澄而不清 建体外公司涉信披违规

2013年1月15日，宁波联合针对质疑发布了澄清公告。但澄清公告只针对“高管涉嫌有组织群体性内幕交易”做出了澄清，而对涉嫌内幕交易等问题一律未提及。

公告称，盛泰联公司系宁波联合高级管理人员共同出资设立的公司，买入宁波联合股票并长期持有，是基于对公司的长远发展抱有信心。盛泰联公司所持有的宁波联合股票尚未达到5%，且盛泰联公司买入后尚无卖出行为。

盛泰联通过利空吃货的事实，宁波联合并没有提出任何意见。因此，问题的关键在于盛泰联与上市公司本身异常紧密的关联。宁波联合公告表示：“该公司自成立起至今，除申购新股和投资‘宁波联合’股票外，未开展其他任何经营业务。”这种说法，进一步地说明，盛泰联极有可能是宁波联合高管群为购买宁波联合股票专设的平台。否则，何以解释其从未在二级市场购买其他公司股票？此外，根据《上交所上市公司关联交易实施指引》司高管设立的其他公司，属于“上市公司关联法人”；高监董、持股5%以上的股东、实际控制人及其一致行动人，应当将其与上市公司存在的关联关系及时告知公司；上市公司应更新关联人名单及关联关系信息。如果上市公司及高管未履行上述申报、披露义务，则涉嫌违规。宁波联合并未披露过盛泰联的相关情况，因此属于信披违规。

而公告称管理层买入本公司股票并长期持有，是基于对公司的长远发展抱有信心，进一步优化公司治理结构。这些高管才刚刚买没多久，不好说是长期投资。而且按照这个说法，公司管理层设立团队公司买入公司股票，成为了二股东，这样的事情董事会肯定是要说法的。而且，盛泰联的股东悉数为原控股股东的旧臣高管，荣盛系高管代表无一入股，这并不利于核心团队的稳定性。

宁波联合打造灰色地带 或为大股东控盘铺路

据知情人士透露，盛泰联这个壳公司的股东都是老高管，全部来自于原控股股东宁波开发区那边，现在荣盛控股的老板李水荣想把这批人都洗出去，安插自己的人。大股东默许了高管层这么干，让他们拿点利益，未来会将他们清洗出去。副总裁沈伟原是房地产平台公司宁波联合建设开发公司总经理，现在这个公司持股的二级项目公司都被收归宁波联合母公司直接持股了，相当于建设开发就被架空，于是沈伟也就出局了。

董事长李水荣在有意无意地纵容股价操纵和内幕交易，实际上是为了控盘，而使用这样的手段也并非是第一次。李水荣入主宁波联合后，与老股东之间并没有达成战略信任。为此，原老股东中机集团和五矿发展谋求主动退出。其间就发生了宁波联合“妖”名远扬的“锑矿事件”：2010年8月，李水荣为配合五矿发展和中机集团的减持，在公司没有涉矿经历下宣布和土耳其公司合作开采锑矿，股价也因此在4天内暴涨35%，中机和五矿在趁机大笔减持的同时，也让旗下派驻的董事及高管相继辞去职务。

李水荣目的就是是控制董事会后进而控制高管层，因此，目前李水荣已经棋至中盘，他需要将最后留在高管层中的“旧人”洗去。因此，宁波联合在此前密集释放利空的同时，由高管帮筹建体外公司趁机低吸公司股票，这些或许只是宁波联合控股股东清洗现有高管的前奏。

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