主题：小天鹅 整改报告


根据中国证监会证监公司字（2007）28号文《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》和中国证监会江苏监管局苏证监公司字[2007]104号文《关于开展上市公司治理专项活动相关工作的通知》的要求，根据前期自查的整改计划、公众评议意见与江苏证监局、证券交易所提出的整改建议等要求，公司进行了全面的持续整改工作，现将截止2008年6月30日的整改情况报告如下：

一、公司于2007年11月1日披露了《关于加强上市公司治理专项活动的整改报告》，截止2007年11月1日，公司已完成整改的事项：

(1)公司自查、整改完成的事项:

1、公司的有关治理制度需修订和完善；

2、公司设立董事会专门委员会并制定相关的实施细则；

3、公司建立《募集资金管理办法》；

4、公司加强了对异地子公司的管理制定相关制度。

(2)根据江苏证监局的《整改建议函》完成的事项:

1、《整改建议函》指出：公司个别董、监事和高管人员未按公司有关规定列席公司股东大会；

完成情况：传达学习了《公司法》等相关法律法规及江苏证监局《整改建议函》精神，要求所有董事监事高管在今后工作中勤勉尽职，督促其合理安排工作时间，切实履行义务。

2、《整改建议函》指出：公司部分三会记录未记录发言要点，通讯表决方式召开的董事会没有按照《公司法》的规定作成会议记录并由董事签名；

完成情况：公司已指定专人负责三会会议记录，务必保证对三会会议情况进行详尽记载。对通讯表决方式召开的董事会也已经按照《公司法》的规定作成会议记录并由董事签名，保证会议记录完整性。

3、《整改建议函》指出：进一步加强董事会专门委员会运作；

完成情况：制定了《董事会审计委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》《董事会战略委员会实施细则》。

4、《整改建议函》指出：内部审计制度执行情况需加强；

完成情况：制定了公司《内部审计制度》。

5、《整改建议函》指出：印章管理制度执行情况需加强；

完成情况：修订了《印章管理制度》。

6、《整改建议函》指出：需进一步增强机构和人员的独立性；

完成情况：目前公司的档案管理已与控股股东分离。

二、在2008年6月30日前，完成的整改事项:

1、《整改建议函》指出:需规范投资者关系管理工作；

完成情况：对公司网站“投资者关系”专栏进行改版，并进一步规范对投资者接待与防范信息披露违规的风险。
2、《整改建议函》指出：进一步完善财务管理等内控机制；

完成情况：制定了公司《内部控制制度》。

3、《整改建议函》指出：公司尚未在《公司章程》中载明制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施等内容，公司董事会也尚未建立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制；

完成情况：按要求修订了《公司章程》。

4、《整改建议函》指出：完善公司《信息披露管理制度》

完成情况：根据《关于落实<上市公司信息披露管理办法>相关工作的通知》及后续要求，分二次完成修订工作。（2008年7月15日经公司五届二十次董事会审议通过）。

三、截止2008年6月30日，到期未完成整改的事项：

《整改建议函》指出：需进一步完善经理层内部问责机制和绩效考核；

整改情况：目前经理层绩效考核制度已修订完成，经理层内部问责机制正在修订之中。

四、截止2008年6月30日，未到整改期的事项：

无。

五、截止2008年6月30日，持续改进问题整改情况：

无。

无锡小天鹅股份有限公司

2008年7月29日




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