主题：证监会鼓励基金公司上市放宽“一参一控”

证监会新闻发言人今日表示，基金公司到资本市场上市是国际市场的普遍做法，目前中国基金业经过了10多年的规范发展，基金公司基本具备了上市的条件和基础，但是，也有相应的要求和制度环境等未达到条件，不过，证监会鼓励支持基金公司到资本市场上市。
　　值得注意的是，今日公开征求意见的《公开募集证券投资基金管理人管理办法》明确了基金公司上市的行业监管要求，进一步取消部分行政许可项目。新基金法取消了对持股5%以下股东的行政审批，进一步扫清了基金公司上市的障碍，本次修订也相应增加了基金公司上市的原则要求。此外，在前期简化行政审批的基础上，此次修订进一步取消基金公司设立分支机构、变更公司章程一般条款等行政审批项目，将相关事项由事前审批改为了事后报告。

　　【放宽一参一控】证监会拟放宽基金公司股东“一参一控”

　　中国证券网讯（记者 马婧妤 郭玉志）证监会今日就《公开募集证券投资基金管理人管理办法》及其配套规则正式公开征求意见，其中，拟放宽基金公司股东“一参一控”、同业经营限制，弱化行业门槛管制，规范行业竞争秩序。取消基金公司股东同业经营限制，允许已经控股基金公司的证券公司等其他机构申请公募牌照，按照证监会的相关要求开展公募基金管理业务。将“一参一控”政策仅适用于参股基金公司的股东，不再向上追溯至实际控制人，也就是说受同一实际控制人控制的多家机构，可以分别参股2家基金公司(其中控股不得超过1家)。同时，针对放宽同业经营限制后可能出现的同业竞争、关联交易和利益输送，加强利益冲突防范、强化关联交易披露。

　　【百科】“一参一控”是保证基金公司治理结构的重要基础，如何保证基金资产安全，是一个事关普通投资者利益和社会安定和谐的大问题。而“一参一控”是保证基金公司不去私下侵犯持有人利益的重要基石。

　证监会17日就《公开募集证券投资基金管理人管理办法》及其配套规则公开征求意见，拟将基金公司与申请开展公募基金业务的其他机构一并纳入监管范围。

　　【监管】证监会拟将基金交易电商平台等纳入监管

　　证监会17日就《证券投资基金服务机构业务管理办法》公开征求意见，拟将核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息安全保障和基金交易电子商务平台等信息技术系统服务业务纳入监管。

　　【鼓励上市】证监会：鼓励基金公司到资本市场上市

　　证监会新闻发言人今日表示，基金公司到资本市场上市是国际市场的普遍做法，目前中国基金业经过了10多年的规范发展，基金公司基本具备了上市的条件和基础，但是，也有相应的要求和制度环境等未达到条件，不过，证监会鼓励支持基金公司到资本市场上市。
　　值得注意的是，今日公开征求意见的《公开募集证券投资基金管理人管理办法》明确了基金公司上市的行业监管要求，进一步取消部分行政许可项目。新基金法取消了对持股5%以下股东的行政审批，进一步扫清了基金公司上市的障碍，本次修订也相应增加了基金公司上市的原则要求。此外，在前期简化行政审批的基础上，此次修订进一步取消基金公司设立分支机构、变更公司章程一般条款等行政审批项目，将相关事项由事前审批改为了事后报告。

　　【协调监管】发改委证监会官员"互动"：业内寄望PE协调监管

　　国家发改委财政金融司金融处原处长刘健钧在本周正式调任证监会基金部。由于刘健钧在发改委曾主管创投和私募监管近十年，亦曾参与《基金法》的立法和修订，业内人士认为，刘健钧的履新或许能够为证监会和发改委的剪不断、理还乱的PE监管权之争带来一丝"润滑剂"。

　　"发改委不能从PE募、投、管、退的环节对PE进行一个完整的监管，刘健钧这时履新，可以在证监会的平台上以一个新的视角看PE，能够更清楚地理解PE，更科学和更有针对性地监管。这对PE行业是一个利好消息。"天津金诺律师事务所合伙人郭卫锋对记者称。

　　但据接近证监会基金部的人士称，刘健钧将主要从事私募基金制度建设和市场监管工作。今年6月1日起，新《基金法》将正式实施，新修订的基金法明确了证监会对非公开募集基金进行监管，尤其将私募证券基金纳入新法调整范围。

　　在新基金法去年三次审议时，发改委和证监会就PE的监管权之争成为关注焦点。3月份，发改委还曾出台一项通知，其中规定PE不得从事私募证券投资和公募基金，这与证监会鼓励发展大资管的相关政策并不合拍，一时PE业内出现"部委打架、机构遭殃"的说法。

　　刘健钧履新证监会会不会让发改委放弃对PE的监管权？业内人士称认为，短期之内很难。本报了解，刘健钧离开后，将由财金司副处长王丽接管PE相关具体工作，而前述《通知》也恰恰是由王丽实际起草。

　　"但毫无疑问，刘健钧从发改委调往证监会应是行业的一件幸事。刘健钧或许还能在两部委协调监管中发挥一定的润滑剂作用。"郭卫锋对本报称。


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