主题：光大证券异常交易案调查已结束

证监会新闻发言人２３日表示，关于光大证券异常交易案，证监会的调查取证工作已基本完成，目前正在移交证监会内相关部门审理。

　　发言人说，考虑到该案属新型案件，为慎重起见，证监会正在组织有关专家进行论证咨询，待相关程序完成后，证监会将尽快公布处理结果。

　　发言人说，此次光大证券自营交易异常事件导致光大证券的风险控制指标不符合规定，证监会在第一时间核查后也发现其策略投资部证券自营业务的内部控制存在缺陷，信息系统管理问题较多。为此，证监会上海监管局已决定依据上述规定先行对光大证券采取行政监管措施，暂停其策略投资部证券自营业务，并责令其进行整改和内部责任追究。

　　发言人表示，根据推动证券公司改进加强内控的工作需要，证监会正在进行《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》的研究修订工作。

　　发言人说，目前证券公司的风险防控能力和内部管理水平有了明显提高，但是，光大证券这次事件仍反映出个别公司内部管理存在薄弱环节，风险管理意识还需继续增强，风险控制能力有待进一步提高。下一步，证监会将针对光大证券这次事件暴露出来的问题，有针对性地采取措施，进一步改进和加强对证券公司内控的监管。

　　关于作为ＥＴＦ管理人的基金公司在光大证券事件中是否负有责任，发言人说，基金管理人在光大证券事件中不存在违法违规行为。根据ＥＴＦ的合同约定以及证券交易所ＥＴＦ业务实施细则的规定，投资者只要按照ＥＴＦ申购赎回清单备足有效的股票和现金，基金管理人应当确认ＥＴＦ申购申请.

此外，投资者申购ＥＴＦ时如果使用当日买入的股票，只要证券交易所确认股票交易成功并进行正常结算，ＥＴＦ的申购申请即可确认成功。

　发言人说，光大证券事件中，证券交易所对光大证券当日的所有股票交易确认成功并进行了正常结算，因此，其申购ＥＴＦ使用的股票有效。上证５０ＥＴＦ、上证１８０ＥＴＦ的基金管理人接受并确认光大证券申购ＥＴＦ的申请，并不存在违法违规行为。

　发言人表示，根据相关规则，基金管理人在光大证券事件中无权拒绝光大证券申购ETF的申请。一是从实际操作来看，基金管理人未获得公开、权威信息以证明发生了异常事件，没有暂停ETF申购赎回的充分理由。二是光大证券事件不属于基金合同、基金招募说明书约定的暂停申购赎回的情形，基金管理人无权暂停申赎，如果基金管理人允许暂停申赎，不仅会违反基金合同，还可能影响其他投资者的合法权益。

　有报道称，光大证券事件将延误国债期货的推出。对此，发言人表示，推出国债期货是国务院2013年深化经济体制改革的重点工作之一，目前国债期货各项准备工作正在有序推进过程中。


【免责声明】上海大牛网络科技有限公司仅合法经营金融岛网络平台，从未开展任何咨询、委托理财业务。任何人的文章、言论仅代表其本人观点，与金融岛无关。金融岛对任何陈述、观点、判断保持中立，不对其准确性、可靠性或完整性提供任何明确或暗示的保证。股市有风险，请读者仅作参考，并请自行承担相应责任。