主题：基金子公司5月1日起登记备案

2014年05月05日 05:47
来源：证券时报

.监管层开始加强监管专户业务，5月1日起，基金公司及其子公司专户业务将实施备案管理。证监会新闻发言人称，专户业务总体运行平稳，但也存在一些风险隐患，其中通道类业务风控不严。

监管层开始加强监管专户业务，5月1日起，基金公司及其子公司专户业务将实施备案管理。

日前，证监会印发《关于进一步加强基金管理公司及其子公司从事特定客户资产管理业务风险管理的通知》，重申对专户业务的底线要求和禁止性行为，决定自5月1日起委托中证资本市场发展监测中心公司（下称中证监测）对基金管理公司及其子公司专户业务实施备案管理，监测分析专户业务相关风险。

中证监测是由证监会批准筹建并授权证券业协会管理的证券类金融机构，注册地在北京，成立于2013年1月，已承担对私募产品进行备案审查、运行监测、执业检查等日常管理功能。

“这是新规，之前只需要报送证监会，现在还需要到监测中心备案。”深圳一家百亿规模基金子公司总经理对记者表示，备案对公司来说不会增加成本，只是增加了报送范围而已，监测中心会对专户产品进行全程监控，也会配备专业人员提供咨询。

证监会新闻发言人称，专户业务总体运行平稳，但也存在一些风险隐患，其中通道类业务风控不严。

通道类业务在子公司专户业务当中占比八成左右。“专户业务中通道业务占比一直都很大，对专户业务的风控要求一直都有，只是这次更加具体。”上述总经理表示，备案对通道业务的开展没有影响，目前来看规模增长不会降速。

在济安金信基金评价中心主任王群航看来，备案摸底不会遏制通道业务，但会使其增长速度放缓。他认为，通道业务表面上来看做大了业务规模，但是收入有限，风险也特别大，基金子公司注册资本又低，将来出现风险事件可能无法赔付。

“登记备案是为了摸底，纳入日常监管是为了防范风险，尤其是防范公募基金与专户账户之间的利益输送。”王群航对记者表示，这对老鼠仓的防范更加严密，“老鼠仓往往不是一个人，而是利用外面的专户，但外面的专户到底是谁在做，以前不得而知。公募已经需要备案，专户现在也必须备案，这就管住了两端，老鼠仓将无处遁形。”



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