主题：证监会：6月底前未完成预披露的企业将终止审核

2014-05-30 15:54 | 评论 | 分享到： 作者：李超 倪铭娅来源：中国证券报·中证网　　中证网讯 证监会新闻发言人张晓军30日在例行新闻发布会上回答提问时表示，这次新股发行体制改革意见，企业一经证监会受理，要进行预披露，预披露时间提前了，目的是督促相关方履行责任，加强社会监督。披露信息不能随意更改，如果审核中发行自相矛盾等问题，都将终止审核。
　　按照现行规定，预披露企业还将经历若干环节，预披露企业不会马上安排上发审核审核。年内主板、中小板、创业板发审核每周召开一次，每次会议大致安排两家左右企业。截至5月29日，证监会首发正式受理企业共666家，其中426家已经预披露。426家中，已过会企业42家，终止审核8家。尚未预披露的企业中，包括中止审核企业42家，这些企业如果未在6月底前完成预披露，证监会将终止其审核，不再排队。今后证监会受理企业，一经受理，企业就要进行预披露。这意味着从7月1日开始，受理待审企业和预披露企业的数量将一致起来。

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证监会：主板创业板发审会每周各召开一次
证监会新闻发言人张晓军30日在例行新闻发布会上表示，今年内，主板（包括中小板）发审会、创业板发审会每周分别各召开一次，每次会议大致安排2家左右企业。666家首发正式受理企业如在今年6月底前未完成预披露，证监会将终止其审核，不再排队。

　　张晓军表示，证监会积极研究在创业板设立单独层次，支持尚未盈利的互联网和科技创新企业发行上市。同时，证监会正抓紧研究制定众筹融资的监管规则。研究论证特定股票ETF品种开展期权交易试点的方案，并将出台相应的管理办法。个股期权交易要待股票ETF期权试点后总结经验再另行研究。

　　退市制度改革正在进行中

　　张晓军表示，截至5月29日，证监会首发正式受理企业共666家，其中已预披露企业426家（包括已过会企业42家，中止审核企业8家），剩余240家企业尚未预披露（包括中止审核企业42家），这些企业如在今年6月底前未完成预披露，证监会将终止其审核，不再排队。今后，证监会新受理的企业一经受理即要进行预披露。从7月1日开始，受理待审企业和预披露企业的数量将一致。

　　他表示，这次新股发行体制改革意见规定，企业一经证监会正式受理即要进行预披露。因此，预披露时间比过去提前了，目的是督促发行人和中介机构在申报时就认真负责履行信息披露责任，加强社会监督。招股说明书预先披露后，发行人相关信息及财务数据不得随意更改。证监会在审核过程中，如发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，证监会将中止审核，并在12个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。按现行规定，安排上发审会前，预披露企业还要经过反馈会、见面会、初审会等若干环节。因此，预披露企业不会马上安排上发审会审核。

　　对于退市制度改革，张晓军表示，构建符合我国实际的、有利于投资者保护的退市制度是未来的方向和要求。目前，退市制度改革各项工作正在进行中。

　　研究在创业板设立单独层次

　　张晓军表示，证监会积极研究在创业板设立单独层次，支持尚未盈利的互联网和科技创新企业发行上市。在设立单独层次时，需要制定合理的投资者适当性制度、差异化的交易机制，强化信息披露和风险揭示，并理顺“尚未盈利”与退市机制的关系。证监会正在研究修改或制定相关规则。

　　张晓军称，目前我国资本市场仍然处于新兴加转轨阶段，考虑到尚未盈利的互联网和科技创新企业风险较大，拟要求企业在新三板挂牌一年，接受市场和社会监督，提高规范运作水平，之后再申请到创业板单独层次发行上市。

　　今年以来，证监会加大了打击利用未公开信息牟利的力度，公布了一批涉嫌利用未公开信息交易股票案件的情况。张晓军表示，针对媒体报道的基金经理离职现象，监管部门重点关注基金管理公司是否采取切实有效措施保证基金投资运作正常进行，以确保基金份额持有人利益不受损害。此外，近期部分基金管理公司已陆续推行员工持股方案，证监会将继续支持并规范引导基金管理公司建立长期有效的股权激励约束机制、吸引和留住高端人才、维护管理团队的长期稳定，增强创新发展的能力和动力。

　　研究制定众筹融资监管规则

　　对于证监会对股权众筹相关监管法规制定的最新进展及监管思路，张晓军称，目前证监会正在充分借鉴境外监管经验并结合调研情况的基础上，抓紧研究制定众筹融资的监管规则。

　　对私募基金的监管，张晓军表示，证监会按照功能监管、适度监管的原则，逐步建立以行业自律为主、行业自律与行政监管有机结合的私募基金监管职责体系，一方面制定并不断完善规范私募基金行业发展的规则，建立完善监管框架；另一方面委托基金业协会开展登记备案工作，并推动登记备案工作有序进行。

　　有关ETF期权和个股期权的最新进展，张晓军表示，证监会正在研究论证特定股票ETF品种开展期权交易试点的方案，并将出台相应的管理办法。个股期权交易要待股票ETF期权试点后总结经验再另行研究。