主题：中联重科：开展货币、利率互换及期权业务的公告

中联重科：关于开展货币、利率互换及期权业务的公告
公告日期 2014-08-30
证券代码:000157 证券简称:中联重科 公告编号:2014-031 号



中联重科股份有限公司
关于开展货币、利率互换及期权业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



为满足中联重科股份有限公司(以下简称“公司”)及其控股子
公司进行套期保值业务的需要,建立有效的风险防范机制、实现稳健
经营,公司拟以业务名义本金不超过人民币 20 亿元持续开展货币、
利率互换及期权业务,在该额度内可循环操作。本事项不构成关联交
易,并已经公司第四届董事会第九次会议审议通过,无需提交公司股
东大会审议。具体情况如下:

一、业务目的
此次拟开展的互换及期权业务以分散公司外汇风险为目的,通过
调整负债结构减少人民币对美元汇率波动及美元负债利率上涨对公

司的影响。
二、业务额度
业务名义本金不超过人民币 20 亿元,在该额度内循环操作。且

在任一时间点,本业务与其他衍生品业务及理财业务名义本金合计不
超过公司净资产 10%。
三、业务品种

公司拟操作的业务品种主要包括货币互换、利率互换及期权业
务,对应基础资产包括利率、汇率、货币或上述资产的组合。


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四、业务期限
单一业务期限不超过其所对应基础资产期限。

五、风险分析
1、市场风险:集团及成员企业开展的互换、期权业务,主要为
与公司外汇负债相关的套期保值类业务,存在因标的利率、汇率等市

场价格波动导致金融衍生品价格变动而造成亏损的市场风险;
2、流动性风险:因开展的衍生品业务均为通过金融机构操作的
场外交易,存在因各种原因平仓斩仓损失而须向银行支付价差的风

险;
3、其他风险:在具体开展业务时,如发生操作人员未按规定程
序报备及审批,或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息,
将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会。同时,如交易人员未能
充分理解交易合同条款和产品信息,将面临因此带来的法律风险及交
易损失。
六、风险控制措施
1、选择结构简单、流动性强、风险可控的互换及期权权交易开
展套期保值业务。
2、严格执行前、中、后台职责和人员分离原则,交易人员与会
计人员不得相互兼任。
3、交易对手管理:从事业务交易时,慎重选择代理机构和交易
人员。
4、加强对银行账户和资金的管理,严格遵守资金划拨和使用的
审批程序。

5、当市场发生重大变化或出现重大浮亏时要成立专门工作小组,


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及时建立应急机制,积极应对,妥善处理。
6、选择恰当的风险评估模型和监控系统,持续监控和报告各类

风险,在市场波动剧烈或风险增大情况下,增加报告频度,并及时制
订应对预案。
七、授权事项

董事会授权本公司董事长及董事长授权人员在上述额度内行使
金融衍生品投资决策权并签署相关合同协议。本授权自董事会决议通
过之日起一年内有效。



特此公告。



中联重科股份有限公司
董 事 会
二○一四年八月三十日


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