主题：促合规经营 构案防体系 打造平安银行

邮储银行雅安市分行法律与合规部总经理 刁平

　　邮储银行雅安市分行自成立以来，扎实强化行内管理，认真落实各项监管要求，始终坚持以合规经营促发展、以构筑案防体系保平安，积极为邮储银行雅安市分行的健康、可持续发展提供坚强保障。

　　一是强化员工合规意识。积极开展“治顽疾、树新风、促合规”合规大讨论活动，将总行印发的《“合规大讨论”学习手册》下发给每一位员工，组织员工采取集中学习为主、自学为辅的方式，重点学习了合规理念、合规知识、合规行为要求等内容，营造了积极学习的氛围，树立了合规人人有责的观念。与此同时，市分行检查小组严格按照制定的检查计划及内容对业务关键环节、关键岗位、监管要求以及网点各项业务经营和管理活动开展全面性检查。针对检查中发现的问题，严格问责，并跟踪监督整改落实，切实做到“治顽疾”，形成主动合规的“肌肉记忆”。

　　二是扎实抓好辖区内案件防控工作，不断完善案件防控体系，全面提升案件综合防控能力。充分发挥案件防控领导小组的核心作用，由“一把手”负总责，明确案防责任，逐层逐级签订案防责任书，形成多部门、多条线共同发挥作用的“3+N”风险案件防控机制，持续推进案件综合治理责任制的落实。同时，强调非现场与现场检查相结合，及时掌握案件防控工作的具体情况，建立基础管理突击检查、综合检查和专项检查相结合的长效机制，把各类问题消灭在萌芽状态，确保实现“零案件”的案件防控目标。此外，还及时学习、传达监管部门及上级行新政策、新制度、新办法，通过学习提升一线员工防范金融风险的认识，加快内控机制由“道德防范”转向“制度防范”，切实提高员工执行规章制度和业务流程的主动性、自觉性和有效性。

　　合规文化建设与案件防控体系建设相辅相成，在当今金融案件频频发生、作案手法不断创新的新环境下，二者缺一不可。打铁还需自身硬，在今后的日子里，邮储银行雅安市分行还需不断加强银行合规文化建设，完善银行案件防控体系建设，做一家让百姓信赖、放心的平安银行。


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