主题：国务院正式取消“保代”制度

2014-11-24 12:35:05 来源：华尔街见闻
　　中国政府网24日消息，经研究论证，国务院决定，取消和下放58项行政审批项目，取消67项职业资格许可和认定事项，取消19项评比达标表彰项目，将82项工商登记前置审批事项调整或明确为后置审批。

　　国务院取消了多项行政审批和许可中，保荐代表人资格许可赫然在列。业内人士指出，这意味着投行业内原先凭借保荐代表资格证书就能获得高额薪水的时代结束，保荐代表这只投行“金饭碗”将被打破。

　　中国政府网显示，国务院决定取消的67项职业资格许可和认定事项目录中，包括原属中国证监会认定的保荐代表人资格和外国证券机构驻华代表机构首席代表资格审核取消。

　　在证监会2009年修订的保荐代表人条件中，除了三年以上保荐业务经历，担任过证券发行项目协办人等业务条件以外，还需参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

　　此前10月初的时候，华尔街见闻曾报道中国证券业协会发布管理保代相关的通知和考试调整的公告。新的保代考试将遵循新的规则和条件，只要具有证券从业资格都可报名参加，不再要求需在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作，并且相关工作经验要有两年以上。

　　在取消和下放的58项行政审批项目中，原本由证监会审批的项目有8项，包括合格境外机构投资者托管人资格审批；期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所，设立或者终止境内分支机构，变更境内分支机构经营范围的审批；证券公司行政重组审批及延长行政重组期限审批；证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构审批；转融通互保基金管理办法审批；转融通业务规则审批；证券公司融资融券业务监控规则审批；从事证券相关业务的证券类机构借入或发行、偿还或兑付次级债审批。

　　在取消67项职业资格许可和认定事项中，包括外国证券类机构驻华代表机构首席代表资格核准、保荐代表人资格等两项由证监会负责实施的准入项取消。



【免责声明】上海大牛网络科技有限公司仅合法经营金融岛网络平台，从未开展任何咨询、委托理财业务。任何人的文章、言论仅代表其本人观点，与金融岛无关。金融岛对任何陈述、观点、判断保持中立，不对其准确性、可靠性或完整性提供任何明确或暗示的保证。股市有风险，请读者仅作参考，并请自行承担相应责任。

保代资格审批取消并不意味保荐人制度终结

国务院24日发布“国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定”（下称“国务院决定”），进一步取消和下放58项行政审批项目，此次取消的职业资格许可和认定事项中，包括保荐代表人资格的准入类审核，意味着配合发行注册制改革，监管部门对保荐代表人的管理也将由事前审批进一步转向事中事后监管，但这并不意味着保荐人制度就此终结。

我国股票发行采取保荐人制度由《证券法》规定，现行证券法条款明确：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

随着发行体制改革的推进，监管部门对保荐代表人的管理随之调整。

2012年10月，国务院“关于第六批取消和调整行政审批项目的决定”中就已将“保荐代表人注册”这一证监会行政许可项目取消。

中国证券业协会2012年10月15日发布公告，明确保荐代表人注册和变更执业机构登记工作将由证券业协会进行自律管理。

此后，保荐代表人纳入证券从业人员管理体系统一进行管理，保荐代表人提交注册、变更申请程序、文件要求及审核依据基本不变，但保荐代表人考试、注册，均由中证协进行管理。协会可根据市场发展情况，不断规范、调整、完善保荐代表人队伍的准入标准和流动要求。

记者了解到，在目前的实际操作中，注册成为保荐代表人须经过中证协组织的保荐代表人考试，并按照相关要求向中证协递交申请，协会按照注册条件审核申请人材料并进行网上公示，公示期满无异议的，即注册成功，并向社会公布。

中证协为资本市场自律组织，其对保荐代表人注册实施自律管理，并不具备行政审批性质。

但不能否认，保荐代表人的“金饭碗”时代已经渐行渐远。中证协实施自律管理后，保荐代表人资格考试场次增加，今年10月，中证协对保代管理的相关事项作出调整，宣布只要是完成执业注册的在职证券从业人员均可以参加保代胜任能力考试。

而按照此前规定，保代胜任能力考试的报名资格必须同时满足以下三种条件：在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上；需已取得证券从业资格。

此次调整从12月份的保荐人考试开始执行。

专家分析，保荐代表人管理的调整，是发行体制改革的配套改革之一，放松事前审批、加强事中事后监管是其调整核心。注册制改革的大背景下，中介机构、保荐代表人的勤勉尽责义务将进一步加强。