主题：新三板将以主办券商为单位批量审核项目

2014-11-27 03:35 来源：证券时报网 字号：12 14
证券时报记者 桂衍民

全国股转系统（即“新三板”）继续谋变，这一次指向审核端。

证券时报记者获悉，新三板市场正在探索审核反馈改革，尝试实行以主办券商为单位对拟挂牌项目进行集中审核、集中反馈、集中回复。

内控质量挂钩审核进程

上周，新三板对主办券商9月份报送项目进行了集中意见反馈。与以往意见反馈不同的是，这次各家券商反馈意见差别较大。

有券商人士透露，该公司新三板项目刚收到新三板反馈——内容有30多页纸、涉及70多个问题，反馈内容的严格程度甚至超过此前一些首次公开发行股票（IPO）项目的反馈量。

为此，有券商新三板项目负责人表示，未来挂牌项目收费如果低于200万元，肯定没什么可做的，因为工作量太大了；那些没有长期业务开拓价值的项目，根本不值得去做。

江浙某中型券商新三板负责人介绍，这次反馈意见比较多的项目，多是原来内核比较松散的主办券商的项目。“因为新三板审核相对宽松，很多小券商之前内核都很马虎，这次突然加严，自然比较被动。”

这位负责人表示，“我们内核一直严格，之前有个项目内核反馈的问题就有70多个。这次报送的项目，新三板的反馈意见量与之前相比没有什么变化，因为能提的问题我们公司内核早已提过。”

新三板此次发送给各主办券商的邮件中表示，该系统将在12月初将9月、10月两批上报项目全部反馈给各主办券商，将以主办券商为单位集中讨论，集中批复。

新三板方面表示，反馈回复显示哪些主办券商质控督查好，今后这些主办券商项目审核进程就加快；若发现哪些主办券商内控存在严重问题的，将连坐该主办券商同批报送的项目。此举目的就是为了强化主办券商内审责任，该系统以后主要工作就是审查主办券商执业质量，加快挂牌审核进程。

尝试集中批量审核

除了主办券商内控质量直接挂钩同批报送项目审核进程外，新三板谋变的另一个领域是审核端的审核。

“此次反馈改革探寻的是审核转型尝试，批量审查，以主办券商为单位，同期项目集中反馈、集中自查、集中质控督查、集中回复。”一位券商新三板业务负责人透露，这是股转系统给该公司项目反馈中的原话。

这位券商新三板业务负责人的理解是，新三板应该是在尝试将主办券商分级对待，级别高的主办券商，后一阶段报送的项目可能直接通过，级别低的主办券商报送的项目则会强化审查和反馈。

一家已完成股改的券商新三板业务负责人表示，这意味着以后主办券商内控质量不仅直接事关办券商所承担的责任，还关系到主办券商新三板业务量的多寡。

西部某券商新三板业务部门总经理说，上述新政策产生的直接效果是：内控好的主办券商项目越来越多，内控不好的主办券商被市场抛弃。



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