主题：两成券商将被证监会抽查

知情人士告诉《第一财经日报》，本轮检查覆盖证券期货经营机构、基金公司、私募以及专业子公司，还包括部分有证券期货资格的会计师事务所。

　　去年以来，市场监管收紧，监管机构主导的现场检查明显增多，特别是在2014年底密集展开的两融业务专项检查，让市场人士印象深刻。这一次证券期货行业大检查，是否会像两融检查一样平地惊雷，甚至爆出股市“黑天鹅”？最近引发市场参与各方高度关注。



　　“自查已经结束了，现在是否被抽到还不太清楚。”一位券商内部人士对记者表示，近期监管层的工作重点向检查、监管转移，业内对证监会的监管转型也已经有了预期，以后各种迎接检查会成为金融机构的经常性工作。

　　抽查已启动

　　本报获悉，本轮抽查名单已经确定，部分被抽中的机构已经收到抽查通知书。自本周开始，将进行为期一个月的大范围抽查。抽查结束之后，还会给予一个月左右的整改期限。

　　此次抽查，对证券公司、期货公司等机构抽查比例为20%。私募领域，抽查侧重规模较大、自查没有发现问题，或者自查中发现较大问题的，类型上侧重私募股权基金、私募证券基金、另类投资基金以及少量创业投资基金，抽查比例约为10%。

　　“被举报的、嫌疑比较大的、自查问题比较多的、被媒体提出质疑的、被投诉举报较为频繁的机构，也成为抽查重点。”上述知情人士称。

　　事实上，本次专项检查并非突发事件。早在2014年12月，证监会已经在系统内部下发文件，对检查对象、重点、程序等作出明确。

　　业内人士向记者透露，证监会下发的这份《关于在证券期货行业开展“两个加强、两个遏制”专项检查工作的通知》(下称“《通知》”)中，对券商、基金、期货公司、私募基金以及各专业子公司，包括部分中介机构都提出了自查要求。自查完成后，证监会将组织抽查。

　　《通知》显示，本轮检查的目的是“为了加强内部管控，加强外部监管，遏制违规经营，遏制违法犯罪，防范市场风险，促进市场健康发展”。

　　对券商、期货公司以及证券公司资管和投行等专业子公司，检查关注的重点放在公司治理、内部控制、风控机制以及利益输送等方面。同时，关注投行业务、资管业务、债券业务的合规性，关注是否涉及商业贿赂、职务侵占。

　　对基金公司、基金子公司、私募基金等，更多的关注利益输送、内幕交易、市场操纵、新批违规等方面。公募基金是否存在利益输送、误导欺诈投资者，关联交易等都会受到较多关注。

　　全面“体检”

　　随着资本市场改革的深化，证监会正在进行角色转换。

　　拉网式、运动式现场检查方式将逐渐被丢弃，取而代之的将是有明确频率、重点、对象的现场检查。同时，现场检查配合机构自查，对于自查自纠的问题，监管层将给予纠错机会。

　　证监会此轮检查并非孤立进行。“两个加强、两个遏制”专项检查，是国务院去年统一部署的工作。

　　在2014年12月，中国银监会、中国保监会就分别发文宣布开展所辖机构的专项检查。

　　银监会向银监局及银行、信托、财务公司以及金融租赁公司等机构下发《关于全面开展银行业金融机构加强内部管控遏制违规经营和违法犯罪专项检查工作的通知》(银监发[2014]48号)，宣布在银行业全面开展专项检查。

　　保监会也下发《关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项检查的通知》(保监稽查〔2014〕207号)，对保险机构进行专项检查，检查重点包括公司治理、内控风险、业务经营、资金运用等方面。

　　目前证监会专项检查工作的自查阶段已经完成，在抽查、整改之后，最终检查情况将于5月底前上报国务院。上述知情人士透露，本次检查以整改为主，但是发现违法违规线索，将会启动相应调查处理程序。


【免责声明】上海大牛网络科技有限公司仅合法经营金融岛网络平台，从未开展任何咨询、委托理财业务。任何人的文章、言论仅代表其本人观点，与金融岛无关。金融岛对任何陈述、观点、判断保持中立，不对其准确性、可靠性或完整性提供任何明确或暗示的保证。股市有风险，请读者仅作参考，并请自行承担相应责任。

　证监系统进行大检查 金融机构或迎反腐风暴

　　近日，“证监会稽查总队本周一将对200家机构进行业务检查”的消息在业内盛传。多位机构人士向记者确认了消息的准确性。

　　21世纪经济报道记者了解到，不同于以往合规性检查，此次检查内容全覆盖，力度更大。一家上市券商高管也直言，此次检查规模与力度前所未有。

　　“这次是国务院层面下文，对证监会管辖范围内的所有机构进行违法违规检查。”上海一位券商人士透露。

　　此前报道援引一名私募人士称，为贯彻落实国务院决策部署，响应“加强内部管控、加强外部监管、遏制违规经营、遏制违法犯罪”(简称“两个加强、两个遏制”)的要求，继2014年底银监会、保监会出手之后，证监会稽查总队进行的检查。

　　“商业贿赂、信披违规、利益输送等违法违规情况都将是检查内容。”上述券商人士透露。另一位券商人士告诉记者，“老鼠仓、内幕交易都将在核查范围之内。”其表示，此次检查也将根据证监会此前提出的“八条底线”开展，尽管“八条底线”的提出是在资管行业，但对其他业务也同样适用。

　　此前报道也指出，本次检查将是对反腐工作的进一步延伸，将重点针对商业贿赂、职务侵占等重大犯罪行为，若发现犯罪线索，将移送侦查部门。

　　“这次大检查的目的就是为了反腐。”一位券商人士认为。这被外界解读为金融业或将迎来一系列反腐之举。事实上，金融业反腐第一枪已经打响。2015年初，上任仅5个月的民生银行行长毛晓峰被纪检部门带走。

　　此次检查范围是证监会管辖范围内的所有机构。这意味着，检查对象将包括证券、基金、私募、期货、资管等所有机构。但记者了解到，此次检查或更集中在基金与私募。

　　“不可能还查吧，前段时间不是刚检查完91家证券公司的两融业务吗？”多位券商人士向21世纪经济报道记者表示了疑问。多家券商人士均向记者表示，目前未得到证监会检查通知。

　　“我们没有接到通知。可能一些合规性较好的机构不在检查之列吧。”华南一家上市券商人士告诉记者。不过，部分基金与私募已接到检查通知。

　　今日，又有外媒报道，中国央行近期下发专项检查通知，要求各地分支开展对过去两年所有业务合规性的全面自查和抽查，旨在落实国务院去年要求金融机构“加强内部管控、加强外部监管、遏制违规经营、遏制违法犯罪”工作。

　　在监管层大规模的专项检查之下，金融圈或迎来一场反腐风暴。