主题：中信、海通因两融业务违规遭调查

中信证券、海通证券29日纷纷发布公告，对公司遭立案调查的情况进行了说明。

　　中信证券表示，2015年 11 月 26 日，中信证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）调查通知书。本公司高度重视，积极配合相关调查的开展。

　　经核实，本次调查的范围是本公司在融资融券业务开展过程中，存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。

　　中信证券表示，本公司将继续全面配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照有关规定履行信息披露义务。目前，本公司经营情况正常。本公司发布的信息以本公司公告为准，请广大投资者理性投资，注意风险。

　　同日，海通证券也公告表示，公司于 2015 年 11月 26 日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（稽查总队调查通字 153122 号）。公司对此调查高度重视，立即在公司内部对相关业务进行了紧急核查，并严格按照上市公司信息披露的有关规定，于2015 年 11 月 27 日晚间发布《海通证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会立案调查通知书的公告》（临 2015-077）。之后，公司围绕此次调查，继续对公司的相关业务进行了进一步核查。2015 年 11 月 28 日，经多方了解核实，公司本次因在融资融券业务中涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按规定与客户签订业务合同”的规定，被中国证监会立案调查。

　　海通证券称，后续，公司将继续全面配合中国证监会的调查工作，并严格按照有关规定履行信息披露义务。


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中信海通国信回应 被调查系两融业务涉嫌违规

11月29日，中信证券(17.90,-1.990,-10.01%)（600030）、海通证券(16.71,0.000,0.00%)（600837）、国信证券(19.46,-2.160,-9.99%)（002736）先后公告称，11月26日，公司收到中国证券监督管理委员会调查通知书，经核实，本次调查的范围是本公司在融资融券业务开展过程中，存在违反《证券公司(1002.45,-93.380,-8.52%)监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。

　　据了解，按照相关规定，证券公司从事融资融券，应当与客户签订融资融券合同，并按照国务院证券监督管理机构的规定，以证券公司的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户。在与客户签订两融业务合同时，应该事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

　　11月27日，受三家券商被调查的影响，券商板块现集体跌停潮，并带动大盘向下重挫。三家券商称，公司将继续全面配合中国证监会的相关调查工作，目前公司经营情况正常。