主题：证监会2月19号发言摘要

[B]持股行权将在沪、粤、湘开展试点 进一步保护中小投资者合法权益[/B]

证监会新闻发言人邓舸19日在例行发布会指出，近日证监会批准了中证中小投资者服务中心有限责任公司（以下简称投资者服务中心）报送的《持股行权试点方案》（以下简称方案）。投资者服务中心将在上海、广东（不含深圳）、湖南三个区域开展持股行权试点，依法购买持有试点区域所有上市公司每家1手A股股票，持有后原则上不再进行买卖，以普通股东身份依法行使权利，通过示范效应提升中小投资者股权意识，引导中小投资者积极行权、依法维权，督促上市公司规范运作。

　　邓舸指出，开展持股行权，有利于进一步落实中小股东合法权益，督促上市公司提高治理水平，代表中小投资者发声，推动投资者保护工作深入开展。

　　据介绍，试点阶段，投资者服务中心将主要在中小投资者投票机制、利润分配决策机制、公开承诺及履行、自愿性简明化信息披露等方面，行使知情权、建议权等无持股比例和期限限制的股东权利。在积极经验的基础上，逐步丰富行权事项和行权手段。

　　值得指出的是，投资者服务中心开展持股行权试点，将坚持普通股东的地位，确保所有行为符合法律法规的要求，符合公司治理规范，符合监管规定和自律规则，不行使监管或自律职责，不代表证券监管机构的立场。

　　同时，为有效防范内幕交易、利益冲突等风险，投资者服务中心将通过建立健全信息保密、内幕信息管理、工作回避、廉洁自律等配套制度，完善内部监管约束，强化流程管理，在线索搜集、方案制定等环节，严控知情范围，审慎行权避免引起市场误解，建立行权信息公开和舆情预警机制等措施，落实工作责任，推动持股行权试点工作顺利开展。

[B]证监会否认暂缓QDII基金申报及发行工作[/B]
近期有媒体报道证监会暂缓了QDII基金申报发行工作，证监会新闻发言人邓舸19日在例行发布会回应，这些报道与事实不符，证监会并未要求暂缓申报和发行新的QDII产品，目前QDII产品按照相关法规正常注册和发行。

[B]证监会介绍处罚信息披露违法案件情况[/B]
证监会新闻发言人邓舸19日对证监会处罚信息披露违法的情况进行了介绍。邓舸表示，2015年证监会依法对13宗信息披露违法案件作出行政处罚决定，涉及对10家上市公司进行行政处罚，罚没款总计917.8万元。

　　其中，对7家公司进行从重处罚（证券法规定处罚金额为30万元至60万元，40万元以上属于从重处罚），对4家公司进行了60万元的顶格处罚；对16名责任人员采取市场禁入措施，其中3人被终身禁入。证监会还对37宗大股东超比例减持未披露、限制交易期内减持案件进行了行政处罚，罚没款总计2.6亿元。另有5案目前正在履行事先告知程序。

　　邓舸表示，2014年，证监会共对25宗信息披露案件作出行政处罚，涉及16家公司或发行人，其中对12家公司进行从重处罚，5家施以顶格处罚，共5名责任人员被采取终身禁入的措施。

　　邓舸说，近3年来，在证监会查处的信息披露违法案件中，给予从重、顶格处罚的占比约50%，同时证监会还依法移送了一批涉嫌犯罪案件。证监会将继续对信息披露违法案件保持零容忍的高压态势，督促上市公司中介机构归位尽责，维护中小投资者合法权益。

[B]证监会对5宗案件作出行政处罚和市场禁入决定[/B]
证监会新闻发言人邓舸19日在例行发布会上表示，证监会日前对5宗案件作出行政处罚和市场禁入决定，其中包括1宗信息披露违法案件、1宗利用未公开信息交易案件和3宗内幕交易案件。

　　在1宗利用未公开信息交易案件中，张鹏先后在申万菱信基金管理有限公司担任高级分析师、基金经理和研究员等职务。张鹏及其妻子杨某控制使用刘某的账户，在张鹏管理新动力基金期间，新动力基金在买入或卖出股票后，张鹏操作刘某的证券账户同步或者稍晚买卖新动力基金买卖的股票。证监会决定对张鹏采取5年市场禁入措施。

　　邓舸强调，这5宗案件严重违反了证券法律法规，扰乱了市场秩序，必须坚决予以打击，证监会将持续对上市公司信息披露、内幕交易、操纵市场等各类违法行为保持高压态势，保护投资者合法权益，维护市场三公原则。

[B]证监会公示首批拟命名国家级证券期货投资者教育基地[/B]
证监会新闻发言人邓舸19日表示，证监会将于近期公示首批拟命名国家级证券期货投资者教育基地的名单，包括共7家实体投资者教育基地及6家互联网投资者教育基地。



该贴内容于 [2016-02-19 17:12:10] 最后编辑

【免责声明】上海大牛网络科技有限公司仅合法经营金融岛网络平台，从未开展任何咨询、委托理财业务。任何人的文章、言论仅代表其本人观点，与金融岛无关。金融岛对任何陈述、观点、判断保持中立，不对其准确性、可靠性或完整性提供任何明确或暗示的保证。股市有风险，请读者仅作参考，并请自行承担相应责任。

证监会1月29号发言摘要http://www.jrdao.com/topic-507895.html

持股行权将在沪、粤、湘开展试点 进一步保护中小投资者合法权益
---超预期利好

证监会否认暂缓QDII基金申报及发行工作
-----偏利空

证监会发言人邓舸昨日表示，这是贯彻落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的具体举措，也是以实际问题为导向，运用市场化方式，加强中小投资者保护和服务的新探索。开展持股行权试点，有利于进一步落实中小股东合法权益，督促上市公司提高治理水平，代表中小投资者发声，推动投资者保护工作深入开展。

具体来看，方案明确，投资者服务中心将通过二级市场交易，购买持有试点区域每家上市公司1手股票。开展持股行权，将坚持以问题为导向，以维护中小投资者合法权益为宗旨。试点初期以行使知情权、建议权等无持股比例和期限限制的权利为主，主要针对中小投资者投票机制、利润分配决策机制、公开承诺及履行、自愿性简明化信息披露等方面进行。坚持循序渐进、稳妥推进，在总结试点经验的基础上，逐步丰富行权事项和行权方式。

针对持有试点区域所有上市公司每家1手股票的考量，投资者服务中心相关负责人表示，持股行权旨在唤醒中小投资者权利意识，引导中小投资者积极维护自身权益，持有一手股票即可行使知情权、建议权等无持股比例限制的股东权利。同时，考虑到侵害中小投资者事件的发生具有不可预测性，选择性持股将导致无法及时应对未被持股公司出现丑闻事件，且所选择公司可能被市场误解为“问题公司”，存在造成股价异动的风险。因此，投资者服务中心将持有试点辖区内所有上市公司每家一手股票，体现持股公平性。

“投资者服务中心作为公益性机构，与其他股东在法律地位上不存在任何差别，所持有的一手股票不享有任何特殊权利，只享有法律规定的普通股东权利。”该负责人指出，投资者服务中心所有行为均要符合法律法规要求，符合公司治理规范，符合监管规定和自律规则，不行使公司监管或自律职责，也不代表证券监管机构的立场。

针对如何行权，投资者服务中心相关负责人指出，投资者服务中心在专家团队的协助下对搜集到的行权线索进行筛选梳理，提出拟进入行权决策流程的行权建议。在充分听取各方特别是投资者意见的基础上，制订具体行权方案。建立行权立项会制度，对行权相关事项进行集体决策，需要时将启动论证和咨询程序。具体行权方案获批后，投资者服务中心将严格按照方案开展行权工作，在实施过程中与相关各方加强沟通，互相配合，形成合力，并对具体行权方案的实施进行实时记录与动态评估，确保行权取得预期效果。

同时，为了防范风险，投资者服务中心建立健全了信息保密、内幕信息管理、工作回避、廉洁自律等配套制度，完善合规审核、纪检监察等内部监督约束，从制度上防范内幕交易和利益冲突；强化流程管理，在线索搜集、方案制定、行权立项、行权实施等环节，严控知情范围，全程记录存档，将责任落实到人；选择法律政策依据明确、事实清楚的事项审慎行权，避免引起市场误解；建立行权信息公开制度，及时披露行权动态，主动接受投资者、社会公众和监管部门的监督；建立舆情预警机制，针对市场各方关注的行权问题主动解疑释惑，为试点工作的开展营造良好的舆论环境。

据了解，投资者服务中心将在积极总结试点工作经验的基础上，逐步扩展试点区域。