主题：证监会4月15号发言摘要

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[B]证监会对大华审计评估机构采取行政监管措施[/B]


　证监会新闻发言人邓舸15日表示，为了加强对审计评级机构监管，2015年证监会统一组织对7家审计机构3家评估机构进行了全面检查，另对部分机构进行抽查。检查发现，审计评估机构在内部治理等方面有所改善，但仍然存在一些问题。
　　其中，审计机构主要问题包括：部分公司内部管理薄弱，质量控制部门人员力量薄弱，部分会计师未遵循独立性要求，存在风险评估与后续程序不匹配，审计证据不足等。评估机构问题主要包括：部分项目参数选取缺乏依据，评估过程存在逻辑错误，评估方法选取不恰当等。
　　邓舸透露，根据检查情况，证监会对大华会计师事务所等采取了出具警示函、责令改正、监管谈话等行政监管措施，对相关注册会计师等也采取了相应的行政监管措施。

[B]证监会对2宗案件作出行政处罚[/B]

近期，证监会对两宗案件作出行政处罚，包括一宗信息披露违法案，包括一宗内幕交易案。

　　一宗信息披露违法案件中，上海精熙投资发展中心、夏宁、王征等人为一致行动人，并于2013年8月8日至11月28日期间通过控制的17个账户买入“易联众”，有11个交易日合计持有“易联众”占公司已发行股份比重超过5%，夏宁等5个主体均没有按规定予以公告，这违反了证券法相关规定。

　　一宗内幕交易案件中，李正雪作为广东东莞宏远工业区股份有限公司（粤宏远）重组的中间介绍人直接参与了重组谈判事项，知悉内幕信息。在内幕信息敏感期内，李正雪使用4个账户交易粤宏远A，违反了证券法规定，构成内幕交易。证监会对李正雪处以顶格罚款60万元。


[B]证监会通报近期证券期货经营机构年度专项检查情况[/B]

证监会新闻发言人邓舸15日通报了近期对证券期货经营机构开展年度专项检查的情况。他介绍，按照既定工作安排，证监会于去年12月对25家证券期货机构进行了年度专项检查，检查重点为合规、风险管理、客户适当性管理。

　　总体看，这25家机构运营合规，风险管理及客户适当性管理制度健全，经营稳健，各项机制运行有效，客户权益得到保护，但也有部分公司存在违规现象，主要问题包括：内部基金投研、异常交易监控等执行不到位，对部分客户未执行客户适当性评估要求，个别公司在投资咨询业务展业时存在误导性陈述，部分基金销售人员未取得执业资格，个别资管产品违反证监会规定、基金业协会要求等。

　　邓舸表示，证监会根据上述违规情形的不同程度，拟采取如下措施：

　　拟对宝银基金采取暂停公募基金产品注册申请3个月的行政监管措施；对民生加银资管公司等三家基金子公司，采取责令改正、暂停特定计划备案3个月的行政监管措施；对黑龙江容维投资顾问公司采取责令改正，暂停新增客户3个月的行政监管措施；对其他8家违规情节较轻的机构，采取责令改正及增加内部合规检查次数的监管措施。

　　他介绍，对于检查发现部分机构存在违反自律管理问题的情况，证监会将移交中证协、基金业协会、期货业协会采取自律惩戒措施。同时，2016年证监会还将继续加大现场检查力度，发现违规依法处理。


该贴内容于 [2016-04-15 17:10:44] 最后编辑

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证监会4月8号发言摘要
http://www.jrdao.com/topic-512521.html

本周发言没有什么看点阿，比上周的差哦

午评(15)市场随时再度上行
http://www.jrdao.com/topic-513065.html

证监会发出强硬监管信号3则

　　一、对14家审计评估机构采取行政监管措施

　　4月15日证监会发布会通报2015年度审计、评估机构检查处理情况。2015年证监会统一组织对7家审计机构、3家评估机构进行了全面检查，累计抽查123个执业项目。检查发现，审计机构存在内部管理薄弱等问题，证监会将对部分审计评估机构采取行政监管措施。

　　二、拟对宝盈基金等多家基金公司采取行政监管

　　证监会3月15日发布会通报了近期证券期货经营机构年度专项检查情况，证监会拟对宝盈基金管理有限公司暂停公募基金产品注册申请三个月的行政监管措施；拟对民生加银资产管理有限公司等3家基金子公司采取责令改正并暂停特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施；拟对黑龙江省容维投资顾问有限责任公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施；对其他8家情节较轻的公司，拟采取责令改正或责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。此外，检查还发现部分证券期货经营机构存在一些违反自律监管规则的情况，将责令证券业协会、基金业协会采取自律监管措施。

　　三、对2宗案件作出行政处罚

　　证监会新闻发言人邓舸15日表示，证监会近期对2宗案件作出行政处罚，包括1宗信息披露违法案、1总内部交易案，涉及到易联众[0.00% 资金研报]、粤宏远A[0.25% 资金研报]等上市公司。