主题：证监会党委关于巡视整改情况的通报

据中纪委4月26日消息，根据中央统一部署，2015年10月31日至12月25日，中央第七巡视组对证监会党委进行了巡视。2016年1月31日，中央第七巡视组向证监会党委反馈了巡视意见。根据《中国共产党巡视工作条例》有关规定，现将巡视整改情况予以公布。

　　一、坚决贯彻中央要求，把整改落实作为重大政治任务来抓

　　（一）确保思想认识与中央要求高度一致。中央巡视体现了党中央对证监会党委工作的高度重视，是对证监会党委的全面“政治体检”和“综合会诊”。中央巡视组反馈巡视意见后，证监会党委立即召开党委扩大会议，深入学习习近平总书记关于巡视工作的重要讲话精神，认真领会中央巡视反馈意见，及时把巡视意见、整改要求原原本本传达到全系统，切实增强系统各级党委和党员干部的政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识，自觉同以习近平同志为总书记的党中央保持高度一致。证监会党委深刻认识到，解决资本市场改革发展和监管工作问题关键在党，从根本上要靠全面从严治党，切实把思想认识统一到中央巡视整改要求上来。

　　（二）突出党委的主体责任。证监会党委先后召开5次会议专题研究整改方案，部署整改工作，研究处理意见，审定总结报告，发挥领导把关作用。成立证监会落实中央巡视意见整改工作领导小组，党委书记任组长，加强整改工作组织领导，扛起党委主体责任。根据党委同志分工，成立6个专项整改工作组，集中抓好分管条线的整改工作。将36家证监局划为5个片区，由领导小组成员“分片包干”，抓好督促落实，实现了全系统整改工作的领导责任全覆盖。

　　（三）精心制定工作方案。证监会党委紧紧围绕解决系统党的领导弱化、党的建设缺失、全面从严治党不力这一根本问题，按照深挖根源、举一反三、综合施策、标本兼治的要求，经反复研究完善，认真制定落实中央巡视意见整改工作方案。对中央巡视反馈意见指出的具体问题梳理形成问题清单，着眼建立长效机制形成制度清单，对整改任务逐项明确整改时限和责任主体形成责任清单，确保巡视意见条条整改、件件落实。把巡视意见点名问题作为重中之重，要求在2016年3月底前必须按期整改完毕，其他持续性整改工作统筹推进。

　　（四）党委同志带头推进整改工作。证监会党委书记认真履行第一责任人的责任，带头抓整改，对重要工作亲自部署，认真过问重大问题，协调重点环节，督办重要案件。证监会党委其他同志也深入整改一线，加强对分管部门和单位整改工作的指导把关。通过党委同志以上率下，证监会系统上下联动、主动作为，扎实完成了整改任务。

　　（五）切实督促上海、深圳证券交易所整改。按照中央巡视意见要求，证监会党委加强对上海、深圳证券交易所整改工作的督促指导，专题研究两个交易所整改工作安排和进展情况，提出严格要求，给予指导把关，认真落实证监会系统整改工作“一盘棋”的要求。

　　（六）抓住整改契机推动党建和业务工作双促进。证监会党委把巡视整改作为坚持党的领导、加强党的建设、推进全面从严治党、提升监管能力的重要契机，把巡视整改与深入落实“两会”精神、推动资本市场改革发展、全面加强监管紧密结合起来，坚持以整改促监管、以整改促风险防范，把巡视整改成果转化为推进依法监管、全面监管、从严监管的实际行动。

　　二、直面问题、标本兼治，扎实推进整改工作

　　截至2016年3月底，中央巡视意见指出的具体问题全部整改完毕，注重完善制度机制，健全管理制度和工作规则，持续性整改工作积极推进，取得阶段性成效。

　　（一）着力解决党的领导弱化、党的建设缺失、全面从严治党不力的问题

　　1.加强全面从严治党的组织领导。证监会成立全面从严治党工作领导小组，党委书记负总责，在证监会党委的领导下，对系统全面从严治党有关工作进行研究酝酿、提出工作建议及具体实施方案，并督促贯彻落实。召开全面从严治党工作会议，部署推进全面从严治党工作。结合巡视整改要求和党建工作实际，制定2016年党的建设工作要点，在新的起点上全面推进系统党的建设。系统各单位均成立了全面从严治党工作领导小组，切实加强党建工作。

　　2.传导落实主体责任压力。一是加强系统单位党委书记教育培训，提升党委书记抓党建的责任意识和能力。二是修改完善《中国证监会派出机构和会管单位党风廉政建设工作评价办法》，提升评价工作权威性。三是完善领导班子和领导干部考核指标体系，提高党建工作在监管评价、年终考核中的权重，对全面从严治党责任落实不到位的单位和个人在干部选任、评优评先中实行“一票否决”。四是就落实“两个责任”约谈各单位党委书记工作作出安排，压实主体责任。五是加强证监会党委对交易所党建工作的领导，研究制定《关于切实加强上海、深圳证券交易所党建工作的意见》，加强证监会党委对交易所的领导，强化交易所党委的主体责任。六是加强巡视监督，着力发现和解决落实主体责任、执行“六大纪律”等方面的问题。

　　3.持续抓好政治学习。制定证监会党委中心组2016年学习计划，突出抓好习近平总书记系列重要讲话精神学习。发挥证监会党委中心组学习的示范引领作用，印发2016年证券期货监管系统各级党委中心组学习重点内容安排，要求系统单位完善本单位党委中心组学习计划。督促系统单位健全党委、支部、个人学习机制，认真落实“三会一课”要求，提升学习效果。

　　4.推进“两学一做”学习教育。认真制定“两学一做”实施方案，坚持问题导向，明确学习教育的具体内容、方法措施和组织领导责任，对专题研讨、讲党课、组织生活会、民主评议等作出详细安排。加大党校培训力度，突出理论教育和党性教育的主业主课地位。围绕纪念建党95周年、红军长征胜利80周年等组织筹划好主题党日活动。

　　5.加强组织建设。结合系统单位实际，切实做好综合研判规划，进一步配齐配强各级党委班子。加大党支部书记培训力度，规范支部运作。全面开展党组织关系清理工作，完善党员档案。督促系统各单位严格核查和规范党费缴纳工作，强化党组织和全体党员的党性意识。重温毛泽东同志《党委会的工作方法》等论述，严格落实民主集中制原则，提高议事决策的民主性和科学性。

　　（二）加大监督执纪问责力度，提升系统纪检机构履职能力

　　1.认真处置巡视移交问题线索。对巡视移交的问题线索逐一登记，制定查处方案，抽调50多名业务骨干，组成13个核查小组，对85件涉及会管干部的问题线索进行分类处置。对222件来信和656个来电逐一梳理分析，严格按规定程序办理。巡视整改期间，对21人作出党纪政纪处分和组织处理。

　　2.加强系统纪检监察组织建设。一是探索建立驻会纪检组对系统单位纪检监察工作的指导管理体制，加强对系统各级纪委的领导，深入推进“转职能、转方式、转作风”，聚焦监督执纪问责主业。二是严格落实《关于进一步加强证券期货监管系统纪检监察组织建设的意见》等要求，正局级以及编制80人以上的单位均已单设纪检部门，系统单位下属机构配备专职纪检干部或者纪检岗位人员。三是加强证券期货监管系统纪检监察队伍建设，对系统纪检监察干部选配、培养和监督提出明确要求。

　　3.提升系统纪检监察机构履职能力。一是出台《关于落实党风廉政建设监督责任的实施意见》，建立落实监督责任的长效机制。二是完善问题线索初核、函询等分类处置工作指引，明确线索及案件上报标准和程序，提高案件线索发现处置能力。三是启动纪检监察机构综合业务信息系统建设工作，推进对线索和案件情况全流程在线管理。四是实行“一案一评估”制度，建立个案通报警示教育机制。五是加强纪检干部教育培训，分层次、分批次组织系统单位纪委书记和纪检干部培训，提高履职能力。

　　（三）开展“四风”问题专项整治，持续推进作风建设

　　1.坚决查处“四风”突出问题。对办公用房、违规配备公车、因公出国（境）变相旅游、违规发放薪酬福利、捐赠赞助不规范等问题进行集中清查整治。对超标办公用房按要求进行整改，对超标公车进行拍卖等处置，对超发的薪酬福利进行清退，对出国团组公款旅游问题责令退赔费用，对相关责任人员给予处理，完善会管单位捐赠赞助管理制度。对上海期货交易所多个出国团组公款旅游、消费和违规举办春节联欢暨先进表彰会问题，责令退赔费用，对党委班子进行问责，对相关人员给予警告、严重警告、行政记大过等处分。针对巡视反馈的领导干部“四风”问题和违反廉洁纪律问题，部署召开专题民主生活会。

　　2.健全作风建设长效机制。一是出台《中国证监会党委关于驰而不息纠正“四风”问题的意见》，对落实中央八项规定精神、反“四风”提出进一步要求。深入开展“四风”问题整治情况“回头看”工作，保持高压态势，防止问题反弹。二是规范会管单位负责人履职待遇和商务接待管理，明确公务用车、办公用房、培训和各类接待等具体标准。加大检查和审计力度，督促系统单位严格执行财经纪律。三是推进财务预决算和“三公”经费信息公开，在全系统“三公”经费连续3年下降的基础上，进一步严控经费支出。

　　3.践行群众路线，推进科学决策。完善党委密切联系群众的工作制度，推动领导干部深入市场、深入基层、深入群众。严格执行规章规范性文件制定程序，在重大政策措施出台前广泛听取意见，开展立法后评估调研，推进科学立法民主立法。加强政策宣传和舆论引导，坚持新闻发布会制度，提升监管透明度。

　　（四）加强干部管理，严格落实组织人事制度

　　1.强化干部日常管理。全面梳理干部管理监督相关政策要求，对干部个人事项报告、因私出国（境）、在企业社团兼职、人事档案审核等重点事项，从细从实规定标准、范围、程序和工作要求，从严推进干部管理工作。组织开展干部管理相关专项整治。

　　一是核查处理个人报告事项。严格执行领导干部个人事项报告制度，细化填报标准，完善抽查核实工作机制，落实“凡提必核”要求。明确个人报告事项核查结果认定及处理标准，对随机抽查和新提拔考察对象未如实报告的，取消5人的考察对象资格、2人的后备干部资格，给予14人诫勉谈话、通报批评处理，给予51人批评教育、责令检查处理。

　　二是清查处理领导干部违规因私出国（境）行为，对未按照规定上交因私护照、未严格履行审批程序因私出国（境）的干部进行处理。责成未经审批因私出国（境）的在职干部提交书面检查，对16人给予诫勉谈话、通报批评处理，对19人给予批评教育处理，对36名退休会管干部给予批评教育、责令检查处理。进一步加强证券期货监管系统领导干部因私出国（境）管理工作，从严规范审批权限和程序，完善证件管理制度。

　　三是全面开展干部人事档案专项审核工作。以“三龄两历”为核心严格审核干部档案，已完成全部初审和大部分组织认定工作，共审核档案3708本，补充档案材料6千余份。

　　四是整治干部违规在企业、社团兼任职行为，组织清查退休处级及以上干部兼职情况，4名干部辞去违规兼职，20名干部清退兼职取酬。

　　2.加强领导班子统筹规划。运用干部考察、巡视、定期考核、民主生活会、专题调研等手段，加强对各级领导班子的综合研判，制定系统单位领导班子建设中长期规划，防止班子调整“急拿现用”。注重系统干部队伍建设“一盘棋”，用活用好领导职数，对缺配班子及时补齐。提高“一把手”任职稳定性，防止干部频繁调整。综合考虑干部到龄退休、轮岗、离职等因素，提高干部选配工作的前瞻性和及时性。

　　3.加强干部队伍建设。强化党委对干部选拔任用的领导把关责任，认真执行《党政领导干部选拔任用工作条例》等制度，细化领导班子、“一把手”、分管领导和组织部门的责任，坚决防止带病提拔。加强干部考核工作，完善考核评价指标，准确掌握领导班子运行情况和干部实绩表现，强化考核结果使用。根据干部轮岗交流实施办法，有序推动干部轮岗交流。对干部任职回避、公务回避和离职回避从严管理，切实防范利益冲突。

　　4.加强选人用人监督。扎实做好“一报告两评议”工作，根据评议结果改进选人用人工作。认真处理选人用人问题举报，做到件件必核查。严格执行《党政领导干部选拔任用工作责任追究办法（试行）》，落实提名、考察、决定的责任要求。督促会管单位完善选人用人相关制度，加强选人用人监督。

　　（五）强化权力运行监督制约，扎牢制度笼子

　　1.推进行政审批制度改革。坚决落实国务院关于简政放权的部署，进一步减少行政审批事项。对本届政府成立时证监会的68项审批事项，已累计取消28项和4项中的部分情形。对于取消的审批事项，采取事后备案、强化中介机构责任、发挥交易所和行业自律组织作用等方式，加强事中事后监管。开展国务院规范行政审批行为示范点建设工作，细化现有审批事项审核流程和标准，压缩自由裁量权，接受社会监督。制定优化公共服务流程方便基层群众办事创业的工作方案，公开行政审批事项目录和服务指南，压缩申请材料，严格办理时限，依法为群众提供高效、热情和便捷的服务。建设中央监管信息平台行政许可管理系统，逐步实现行政许可网上预受理、预审查。

　　2.规范权力运行。全面推进政务公开，建立行政许可和行政处罚等信用信息双公示工作机制，加强政务诚信建设，提升监管公信力。证监会作为权责清单编制试点部门，正按照国务院统一部署，积极推进权责清单编制试点工作。在下放行政审批等监管权力的同时，编制行政许可事项服务指南和审核工作细则，规范审批流程，约束自由裁量权。对下放派出机构的行政处罚审理工作，加强培训指导，维护执法尺度统一。组织开展稽查案件基础文档第三方备案试点工作，加强稽查执法工作监督。

　　3.加强重点部门和敏感岗位的监督制约。一是制定《关于进一步规范发行审核权力运行的若干意见》以及审核人员、发审委委员履职回避管理规定，严格落实“标准清晰、程序规范、公开透明、集体决策、监督有效、全程留痕”的审核机制，执行双人接待和不当说情备案制度，坚持首发和再融资行政许可事项规则、流程与结果公开，健全集体决策制度和重大事项请示汇报制度。

　　二是制定《上市公司并购重组审核工作规程》，明确审核时限，压缩审核时间，完善决策机制，建立重大无先例重组预案披露停牌后沟通机制，充分保障重组委的独立性，强化监管留痕，增加透明度。抽选并购重组审核案例开展廉政监察，对审核程序、过程留痕等进行监督检查。

　　三是完善机构监管内部管理制度，严格实行一人审核、一人复核的相互监督制约机制，建立工作小组集体讨论疑难问题和重大事项机制，落实预约接待制度和内幕信息甄别认定、登记制度等，加强监督制约。

　　四是督促各证券期货交易所完善市场监察制度，严格岗位人员选配和监督，加强数据安全和保密管理，防范廉政风险。

　　五是严格规范稽查执法行为。出台《中国证监会稽查办案十项禁令》及配套纪律处分办法等文件，对案件线索报送、立案、取证、认定等行为划出“红线”，明确违纪行为责任追究办法。健全稽查部门案件内审工作制度，强化内审机制对办案的监督制约作用。制定行政处罚执法责任制的若干规定，明确案件审理环节和工作人员职责，严格审理时限，建立评议考核制度和责任追究制度。研究制定案件调查证据规则、常规案件审理标准和新型案件法律适用、量罚标准，规范稽查执法行为。

　　六是修订行政复议委员会工作规则，积极发挥行政复议的执法监督作用，建立监管执法评估长效机制，完善重点领域监管执法评估工作。

　　4.强化会管单位经营财务管理。督促权力集中、资金密集、资源富集的会管单位建立健全“三重一大”决策制度。制定会管单位信息系统建设集中采购服务工作规程，加强信息系统采购监督检查。开展会管单位大额资金存管专项整治，督促完善资金存管制度。规范会管单位违规收费问题，对交易所承担费用支出及对外投资行为加强管理，清查派出机构从地方政府获取补助资金情况，加强经费统筹管理。

　　三、巩固深化整改成果，深入推进全面从严治党

　　证监会党委将持续抓好整改落实，充分运用好整改成果，深入践行“三严三实”，不断增强政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识，从根本上加强证监会系统党的建设、监管能力建设，打造对党忠诚、公道正派、廉洁高效的监管队伍，自觉做到讲政治、守纪律、懂规矩，按照“五位一体”总体布局和“四个全面”战略布局的要求，牢固树立五大发展理念，切实推动资本市场稳定健康发展。

　　一是把持续深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话精神作为首要政治任务抓紧抓好，在思想上政治上行动上同以习近平同志为总书记的党中央保持高度一致，严守政治纪律和政治规矩，坚决服从党中央集中统一领导，坚定维护党中央权威，确保中央政令畅通。扎实推进“两学一做”学习教育，巩固深化群众路线教育实践活动和“三严三实”专题教育成效，着力解决证监会系统党员干部思想、组织、作风、纪律等方面存在的问题，保持党员队伍的先进性和纯洁性。

　　二是深化落实主体责任，真正把压力层层传导下去。进一步强化系统各级党委主体责任意识，彻底扭转系统单位重业务、轻党建的倾向，从根本上解决党的领导弱化、党的建设缺失、全面从严治党不力的问题。要求系统各级党委切实发挥谋党建、抓党建的领导核心作用，集中力量落实全面从严治党各项要求。坚持把主体责任压力层层传导下去，真正做到全系统党建工作同标准、同部署、同落实。加强系统单位落实主体责任的巡视监督，发挥好巡视利剑作用。

　　三是驰而不息落实中央八项规定精神，纠正“四风”问题。认真召开证监会党委专题民主生活会，提出进一步整改措施。分类细化并严格执行办公用房、用车、公务接待等标准，加强监督检查。紧盯“四风”新形式新问题，打消麻痹松懈思想，抓住领导干部这一“关键少数”，持续抓早抓小抓苗头，严肃处理顶风违纪行为。

　　四是健全纪检监察体制机制，强化监督执纪问责震慑力。支持配合中央纪委驻证监会纪检组工作。理顺优化系统纪检监察管理体制。加强系统纪委书记队伍建设，强化履责意识，提升监督能力。综合运用好监督执纪“四种形态”，加大违纪违法案件查处力度。落实好“一案一评估”制度，抓好警示教育工作。

　　五是加强权力运行监督制约，扎紧制度笼子。加强对审批、执法等权力运行的监督制约，充分利用技术手段，开展行政审批项目、稽查执法案件倒查工作。进一步加强整改督导，强化审计监督，确保制度机制严格落实。继续推进简政放权，减少审批事项，规范审批行为，积极做好权责清单编制试点工作，充分发挥舆论监督、社会监督的作用。

　　六是扎实做好选人用人和干部管理工作。落实党管干部原则，按照习近平总书记提出的“好干部标准”，严格履行干部选拔任用程序，树立选人用人正确导向。进一步加强系统单位领导班子建设，优化班子结构。落实领导干部“能上能下”制度。坚持从严管理干部，落实任职回避、公务回避、离职回避等制度，防范廉政风险。综合运用党校、业务轮训等方式加大干部培训力度，推动干部系统内外双向交流。

　　证监会党委将切实推动全面从严治党不断深化，团结带领证监会系统全体党员干部，坚决贯彻中央各项方针政策和决策部署，促进资本市场稳定健康发展，加强投资者保护，认真履行监管职责，切实做到依法监管、全面监管、从严监管，牢牢守住不发生系统性风险的底线，更好地服务经济社会发展大局。

　　欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话010-88061661；邮政信箱：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证监会机关纪委，100033；电子邮箱：jgjw@csrc.gov.cn。

　　中国证监会党委

　　2016年4月26日


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中共深圳证券交易所委员会关于巡视整改情况的通报

据中纪委4月26日消息，根据中央统一部署，2015年11月1日至12月25日，中央第七巡视组对深圳证券交易所党委进行了巡视。2016年2月2日，中央巡视组向深圳证券交易所党委反馈了巡视意见。根据《中国共产党巡视工作条例》有关规定，现将巡视整改情况予以公布。

　　一、坚决贯彻中央要求，高度重视整改工作

　　通过认真学习中央专项巡视反馈意见，深交所党委班子成员一致认为，巡视反馈意见实事求是，全面客观地评价了深交所近些年的工作，指出的问题切中要害、令人警醒，提出的建议具有很强的指导性和针对性，是对深交所党委贯彻党的路线方针政策的一次全面检查，是对落实党要管党、从严治党要求的一次政治体检，更是对全所广大党员干部增强党性修养、提高遵规守纪意识的一次政治教育。深交所党委完全赞同，诚恳接受，坚决落实，决心高标准、严要求把整改工作抓紧、抓实、抓好。

　　（一）认真组织学习，统一思想认识。中央专项巡视意见反馈后，深交所党委立即组织召开党委专题会议，认真学习领会习近平总书记在听取第三轮专项巡视工作情况汇报时所作的重要讲话精神，以及王岐山同志关于做好巡视整改工作的要求，逐条逐句研究巡视反馈意见，准确把握中央巡视反馈要求，研究部署巡视整改工作，以坚决的态度、果断的行动、有力的措施贯彻落实，不折不扣、保质保量完成巡视整改任务。深交所党委先后组织召开6次党委会、1次专题民主生活会和7次党委班子成员谈心谈话会议，学习对照《中国共产党巡视工作条例》，认真查找差距和不足。通过学习，深交所党委深刻认识到巡视发现问题突出，潜在风险隐患较多，要坚决把思想统一到中央精神上来，统一到中央巡视组对深交所提出的整改意见和任务要求上来，不断增强落实党要管党、全面从严治党的政治责任感和使命感，坚定决心和信心，努力做到思想上整改，认识上到位，避免简单就整改论整改。

　　（二）明确整改目标，强化责任落实。党委书记、理事长吴利军切实履行第一责任人职责，对巡视整改工作亲自部署、亲自指导、亲自抓落实，主动增加认领具体整改任务。党委班子成员积极响应，带头贯彻中央巡视整改要求，主动担当，以身作则，坚决把自己摆进去，层层传导，层层施压，问题查不清楚绝不罢休，责任追究不到位绝不罢休，坚决把好整改责任关。党委班子成员之间充分酝酿、沟通、协调，先后与各支部、下属公司党委召开40次专题工作会议，紧盯突出问题，还原问题原貌，查找薄弱环节，找准问题症结。在巡视反馈意见7个方面24项问题的基础上，研究梳理细化出42项具体问题，形成《中央第七巡视组专项巡视深圳证券交易所党委反馈意见整改措施方案》、《落实巡视反馈意见工作台帐》，具体提出62项207条整改措施（含配合证监会整改12条），每项都明确由一名党委成员作为责任人，明确牵头支部或下属公司党委，限定时间节点，要求逐项对账销号，确保整改不留盲区，不留死角，实现问题全覆盖。

　　（三）深化专项整治，抓住关键环节。深交所党委坚持以问题为导向，以系统思维和全局观念组织落实整改工作，坚决深挖细究，做到举一反三。对巡视反馈意见指出的每一个问题，要求各责任主体准确定性，明确责任，制定具体落实措施。对部分重点难点问题，所党委主要负责同志按照组织程序，主动向中央巡视组和中央巡视办汇报沟通，明确政策要求，坚定政治导向，确保整改措施经受住党内和社会监督，避免出现反复。针对巡视反馈意见指出的突出问题，所党委部署了落实中央八项规定、纠正“四风”问题和干部监督管理问题两个“专项整治行动”，开展了加强党的领导、党费收缴、股权投资和资金使用管理、下属公司管控、深缘典藏中心处置、资本学院基建管理、新办公楼建设和廉政风险防控八个“重点问题整改行动”，开展中央巡视组移交问题线索追责和台账问题追责两个“追责行动”，坚持从严整治，解决问题不遮掩、不回避、不弱化。

　　（四）落实全员参与，实现过程管控。全体党员干部诚恳接受巡视组提出的意见建议，主动整改。全所23个党支部、3家下属公司党委，结合工作实际提出整改建议1315条。为提高整改效率，优化工作流程，领导小组办公室制定了《巡视整改工作手册》和《检查验收工作手册》，明确领导决策、落实执行、监督检查和工作责任。制定台账管理、动态报告、沟通协调等工作规则，为整改事项审议决策、跟踪督办、检查验收、销号管理提供依据，实现整改过程管控，流程管理。集中整改期间，共编写上报整改工作日报34期，周报7期，简报7期，办公内网及时公开整改动态，接受全体干部职工监督。

　　（五）严格执纪问责，突出警示教育。深交所党委坚决贯彻整改不走过场、不留死角、不打折扣的总要求，问责追责“见人见事”。逐件逐项严查严惩违规违纪行为，警示教育，形成震慑。所纪委切实履行监督执纪问责职责，对涉及问题的党委班子成员、所管干部提出责任追究处理意见，先后与16位所管干部谈话。根据巡视组移交的问题线索，制定处置方案和工作台账，成立专项核查小组，分类开展处置工作。纪检监察部门收集整理行业内外违规违纪典型案例，加大遵规守纪宣传教育力度。利用网站、内刊、展板等平台，加强正面引导，强化宣传教育，对敷衍塞责、拒不整改的，抓住典型严肃追责。

　　二、确保整改全覆盖，不折不扣落实整改要求

　　深交所党委紧紧围绕巡视反馈意见，突出重点，全面整改，严肃追责。中央巡视组指出的问题全部安排整改，要求在两个月集中整改期完成的119条措施全部落实到位，长期措施和制度机制建设持续推进落实。问责追责22人，其中党纪政纪处分9人，党内除名1人，组织处理6人，诫勉谈话6人。

　　（一）关于“党的领导弱化，党的建设缺失，党的政治核心作用发挥不够”方面问题的整改情况。

　　1．针对思想建设薄弱，所党委对党员干部坚定理想信念、忠诚担当奉献的党性要求不够，班子凝聚力不强的问题。一是认真组织学习党的十八大及十八届三中、四中、五中全会和习近平总书记系列重要讲话精神，以及中央纪委历次全会精神和中央专项巡视意见。认真部署“两学一做”学习教育，强化党员干部政治意识、大局意识、核心意识和看齐意识，增强党员意识和党规党章意识，把守纪律、讲规矩落到实处。二是严格落实党委中心组学习制度，全年安排党委中心组学习不少于12次，把学习贯彻习近平总书记系列重要讲话精神和党章党规作为重要政治任务，提高政治警觉性和政治鉴别力，把好政治关。三是党委书记切实担负“第一责任人”职责，抓好对党委班子成员的管理和监督，抓住“关键少数”。针对班子凝聚力不强、组织涣散、主体责任不到位等问题，党委书记与党委班子成员之间、党委班子成员相互之间建立谈心谈话制度，健全和严格执行党委工作制度，加强党委班子建设，增强凝聚力。四是建立意识形态和思想政治工作制度，规范下属公司党委中心组学习和各支部政治学习，筹建深交所党校，探索党员干部教育培训的新方法新途径，强化党员意识，提升党性修养。

　　2．针对组织建设虚化，党员党性意识不强的问题。一是健全党的工作机构，充实党务力量，实现党办、宣传、组织、纪检、党群等职能全覆盖。设立直属党委，统领深交所本级党支部开展工作。二是调整优化支部设置和支委配备，落实党委成员双重组织生活制度和下属公司党委联系制度，加强所党委对下属公司党委和各党支部的管理监督。三是研究制定《基层党建工作指引》，开展党务培训，规范支部活动，创新党建工作方法。四是建立党建工作考核评价管理体系，加强对基层党组织及其负责人的考核评价。五是重视基层一线优秀骨干员工的培养发展，针对部分支部委员参加工作时间短、党务工作经验不足的现状，做好“传帮带”，强化党务传承。

　　3．针对党费采取每半年从工资中集中扣缴，计算基数偏低，普遍少缴党费的问题。一是废止原深交所党办《关于调整党费缴纳标准的通知》，严格按照中组部《印发〈中国共产党党费收缴、使用和管理的规定〉的通知》及中组部组织局《全国基层组织建设工作情况通报》等文件要求进行整改。全面梳理2008年以来党费收缴问题的签批、决策和执行情况，严肃追责问责，对时任和现任党委办公室主任给予党内严重警告处分。二是明确党费缴纳标准，开展补缴党费工作。按照有关规定，全所628名在册党员补缴了2008年以来的党费，补缴率100%。对已退休的10名党员，发送党费补缴通知函；对离职党员，落实最新工作去向，发函给组织关系接收单位，在新单位补缴，力争所有党员全覆盖。三是完善党费缴纳方式，增强党员党性观念，培养党员对党组织的认同感、归宿感和责任感。四是编发《党员党费收缴问题整改问答》，开展“学党章、交党费、忠实履行党员义务”党性教育活动。各支部、下属公司党委全部召开专题生活会，按照从严治党要求强化党员管理，将党费补缴作为一次党员意识、党性意识教育活动。

　　4．针对监督执纪问责不够到位，监督执纪偏轻偏软，上级巡视和专项检查提出的问题督促整改不力的问题。一是更加聚焦监督执纪问责主业，深化“三转”，强化落实监督责任，深入厘清纪委职责，明晰“两个责任”界限，纠正越位错位。完善监督执纪问责机制，细化监督责任内容，梳理各业务领域权力清单，健全权力约束机制。将巡视整改工作纳入“一岗双责”，对整改不力、敷衍塞责、弄虚作假的，严肃问责。二是强化问题线索管理，提高执纪审查工作规范化、制度化水平。制定或修订问题线索管理、谈话函询、信访举报、纪律审查安全等规定，完善工作制度体系，理顺业务流程，强化管理监督。三是制定问题线索处置工作方案，深入开展专项核查和审理工作，依据党章和《中国共产党纪律处分条例》等规定，对违反中央八项规定精神、违反组织纪律违规任用干部、违反职业禁条等情况的9名党员干部分别给予党内警告、党内严重警告、留党察看、开除党籍等处分。

　　5．针对下属公司管控不力，一些下属公司的重大决策、重大投资、重大违纪违法问题不报告或不及时报告，监管缺失的问题。一是组织全面检查，2015年以来3家下属公司有5项未履行或未及时履行程序，已对相关责任人批评教育。二是开展下属公司人员多处取酬问题检查，2名违反薪酬管理规定人员全部清退超领薪酬。三是修订《下属公司管理办法》及配套制度，落实从严治所各项要求。四是所纪委监督指导下属公司纪检监察部门开展工作，严格执行“一案双报”机制。

　　（二）关于“党的纪律松弛，违规违纪问题时有发生”方面问题的整改情况。

　　1．针对“深缘文献艺术典藏中心”，前期建设和后期运营投入较大，与主营业务无关，涉嫌违规的问题。一是下属行政服务公司已完成深圳市深缘文献艺术典藏中心有限公司注销公告程序，进入清算阶段。二是解除全部托管协议，按照方案安排托管藏品清退工作。三是稳妥处置设备设施，清理占用空间，启动设施设备拍卖。四是终止委托管理服务协议，停止经费投入。五是严肃追责问责，时任行政服务公司负责人负有重要责任，与涉及的其他问题合并给予留党察看一年、免去其现任职务、行政降低岗位等级处分。

　　2．针对重要敏感岗位和人员廉洁风险较高，少数人员利用职务便利以权谋私的问题。一是对1人给予开除党籍处分，其涉嫌违法问题移交有关部门处理；对1人给予党内除名处理，其他问题线索另案处理。二是摸清底数，修订关键敏感岗位清单和人员名录，制定涉及国家安全及国有资产安全、行业机密岗位清单和人员名录，建立管理台帐。三是强化管理，细化重要关键敏感岗位管理要求，制定管理工作指引。四是建立公平合理的员工发展激励、人才选拔任用机制，关心员工思想动态，感情留人、事业留人。

　　3．针对违规任职的问题。对下属行政服务公司存在非党员担任纪检监察室副主任的情况进行核查。行政服务公司党委选人用人主体责任落实不到位，没有履行考察程序，相关人员任命未经行政服务公司党委审议。所党委已责成下属行政服务公司党委免去其职务，调回原岗位工作。对负有重要领导责任的时任公司主要负责人，与涉及的其他问题合并给予留党察看一年、免去其现任职务、行政降低岗位等级处分。对负有重要领导责任的时任公司副总经理，与涉及的其他问题合并给予开除党籍处分，解除劳动关系。对负有重要领导责任的时任公司党总支委员给予党内严重警告处分。对负有重要领导责任的时任公司党总支副书记给予党内警告处分。

　　4．针对有的领导干部退休后被长期聘用，领取高额薪酬、违规报销相关费用的问题。一是立即停止发放相关人员薪酬奖金，废止《返聘人员管理暂行办法》，坚决封堵领导干部退休兼职、领取报酬的制度缺口。二是举一反三，全面排查，发现下属公司还存在1例其他返聘情况，已一并处理。三是对已经发放的薪酬奖金，按照《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》要求，发函追缴，2人已全额清退，1人部分清退并承诺尽快清退完毕。四是全面梳理报销审批和执行情况，已经全额清退违规报销款项。五是对负有责任的时任人力资源部总监进行组织处理。

　　（三）关于“四风问题仍未得到有效遏制”方面问题的整改情况。

　　1．针对公务接待超标，装修高规格餐厅用于对外接待的问题。一是立即停止，清空所有接待设施设备，整改为公共空间及办公场所。二是修订《业务接待费管理办法》和《食堂内部接待管理规程》，严格用餐规定，降低接待标准，严格执行客餐事前审批，实行菜单和台账存档管理和独立核算。三是上线新版业务接待系统，利用办公OA系统实现公务接待管理全程留痕。

　　2．针对购买和使用高档酒水问题。一是严肃追责，对采购酒水有直接责任的人员给予党纪政纪处分。二是对时任和现任班子部分人员提醒谈话。三是立即核点、封存超标酒水，全部委托拍卖机构公开拍卖。

　　3．针对借因公出访之机公款旅游的问题。一是2013年以来存在的8起、32人次因公出访期间公款旅游问题，所党委责成相关人员，退还非公务支出，提交书面检查，进行深刻检讨。二是下属信息公司利用前往葡萄牙参会之机，赴欧洲10多处景点旅游观光，所纪委下达立行立改通知书，要求信息公司认真查证检讨，对公司主要负责人给予党内警告处分，对3名出访人员诫勉谈话。三是对2015年至今的因公出国（境）情况进行检查。修订完善《员工因公出国（境）管理办法》和《差旅费管理规定》，制定配套管理指引，进一步明确管理要求，增强因公出访工作的透明度和操作性。

　　4．针对违规变相发放福利补贴的问题。一是立即停止执行2016年度职工疗休养安排，党委班子成员全额清退疗休养费，予以提醒谈话。对时任工会副主席给予党内警告处分。二是梳理排查2013年以来工会各项费用支出项目和程序，重点检查是否存在违规发放购物卡、超标准、超范围、奢侈浪费等现象，强化纪律约束和监督检查。

　　5．针对下属通信公司20周年庆祝活动铺张浪费的问题。一是责令通信公司认真查证，深刻检讨，追缴相关款项。二是严肃追责问责，给予通信公司主要负责人党内警告处分，对活动经办人员提醒谈话。三是建立厉行节约、杜绝铺张浪费的长效机制，规范通信公司各项活动。

　　（四）关于“对干部使用管理不够严格，失之于宽、失之于软”方面问题的整改情况。

　　1．针对干部日常管理不严，有的领导干部长期个人持有因公赴港澳通行证，未按规定统一保管的问题。一是开展专项清查，组织全面梳理出国（境）证照使用情况，对中层及以上人员证照入库情况进行清点，确保全部集中保管。二是对2013年以来持因公赴港证件赴港不规范的3位党委班子成员提醒谈话，在专题民主生活会上作自我批评。对负有责任的人员进行组织处理。三是对2013年以来因公、因私出国证照申请及使用情况进行检查，对7位未经审批因私出国或出国行程与审批行程不一致的所管干部提醒谈话。四是修订《员工因公出国（境）管理指引》，制定《因私出国管理办法》实施细则，完善管理流程，建立出国证件办理审批及领用管理系统，严格证照管理。

　　2．针对个人事项报告不实的问题。一是对2015年中层干部选拔过程中个人事项申报不实的人员，在提醒谈话、责令书面检讨、暂缓3个月任职处理的基础上，追加诫勉谈话。二是修订《个人有关事项报告实施办法》，增加处罚规定，提高可操作性。三是对重点岗位和重点人员加强抽查，总体抽查比例提高到15%。四是对平调重用、后备干部的个人事项进行核查，实现重要人事调整核查全覆盖。五是加强宣传教育，组织学习《关于领导干部报告个人有关事项的规定》，通报证券监管系统个人事项报告不实的主要情形与处理。

　　3．针对“裸官”问题清理不彻底，有的人员在深交所工作期间取得国外长期居留许可的问题。一是开展所管干部本人及配偶子女移居海外情况专项检查，建立管理台帐，对本人移居国（境）外的所管干部予以免职。二是制定《员工及配偶子女移居境外管理办法》，加强对审批报告、任职限制和岗位调整等管理。

　　4．针对回避制度未有效执行，离职管理“冷冻期”等制度形同虚设的问题。开展所管干部配偶及亲属从业情况申报和借调人员离职回避执行情况检查，建立管理台帐。修订《回避管理办法》，完善任职回避情形，增强制度可操作性，从制度层面杜绝利益输送风险。明确离职人员管理要求，将关键敏感岗位纳入离职冷冻管理范围，建立违反承诺追责处理机制。

　　5．针对轮岗制度未有效执行，多名中层干部应轮岗未轮岗的问题。严格执行中层干部岗位交流制度，安排到期未轮岗的9名所管干部轮岗交流。健全下属公司领导班子配备、培养和日常管理，统筹下属公司领导班子建设和高管轮岗交流。

　　6．针对少数人员的提拔使用反映比较集中的问题。按照程序补充办理领导秘书提拔任用情况报告。加强领导秘书和身边工作人员任职资格、选任程序、任职期限、晋升要求等管理，坚决杜绝问题再次发生。

　　（五）关于“工程项目管理混乱”方面问题的整改情况。

　　1．针对重大工程项目超预算严重，管理粗放的问题。一是全面梳理工程项目预算变更和执行情况，对工程项目出现的浪费问题，分类查明原因。二是制定《营运中心项目工程变更和签证结算审核备忘录》，强化对工程变更和签证结算费用的审核管理。三是制定《重大基建工程项目管理规定》，健全工程项目集体决策机制，完善立项审批、招投标、预算编制，加强工程项目规范化管理。四是聘请外部审计机构对施工过程项目变更，提出专项核查意见，并在项目竣工结算审计中加强核查。五是按规定向深圳市建设主管部门报审竣工结算资料，积极配合审核工作。

　　2．针对项目建设招标投标不规范，在招标过程中有领导干部插手干预的问题。一是全面梳理营运中心工程2013年至2015年采购工作的立项、决策和执行情况，对招标过程和投诉举报材料进行梳理，配合有关部门开展核查。二是修订《招标管理办法》，加强招投标审批管理，对应招标未招标或虚假招标的人员追究责任。三是修订《行政类采购操作指南》和《行政类供应商管理办法》，完善投诉处理，畅通投诉渠道，加大对不良供应商的惩戒力度，提升供应商管理水平。四是修订《采购项目评审专家管理规定》、制定《工程建设专项禁令》，切实提升评审和管理水平。

　　3．针对深交所营运中心“室外广场大型艺术雕塑”的问题。一是深刻总结教训，强化和发挥深交所党委核心领导作用，严格执行“三重一大”决策程序，加强民主集中制，提高决策科学化水平，对违规决策和决策失误，严肃追责，坚决杜绝类似情况再次发生。二是已与深圳市人民政府协商，正在研究妥善解决方案。

　　4．对项目建设追求高档奢华，大量材料采用国外进口，项目建设期间以考察、监造等名义组织出国（境）问题。一是2012年6月前存在的审批手续不完备、安排观光活动、未形成出访成果报告等问题，已对责任人员批评教育和提醒谈话。二是加强内部审计和工程管理，坚持勤俭节约，采用可替代的国产品牌，符合节能环保规范要求。三是严格审核监造结算资料，按照规定结算费用，确保纳入结算的监造活动有计划、有成果、有依据。

　　（六）关于“股权投资问题较多”方面问题的整改情况。

　　1．针对投资审批不严的问题。制定《股权投资管理办法》，规范我所及下属公司对外股权投资的决策程序、日常管理和退出程序等。建议中国证监会要求被投资会管单位提供投资决策可行性研究报告时，应提前征求交易所意见，提高相关决策民主化和科学化水平。

　　2．针对下属公司股权投资层级过多、链条过长、偏离主业的问题。一是全面梳理相关情况，根据经营定位分类处理。下属行政服务公司对投资的1家偏离主业的公司进行清理，已进入清算程序。下属信息公司对参股的1家偏离主业公司已完成股权投资核销程序，并启动了对深圳前海全景财经信息有限公司的股权退出工作，法人层级将从5层减少到2层。二是修订《下属公司管理办法》及《股权投资管理办法》，规定下属公司股权投资层级和程序。三是下属公司按照深交所“三重一大”事项决策制度，修订《会议工作规则》，明确下属公司股权投资及新设下属机构应报深交所党委审批。

　　（七）关于“资金使用管理不规范”方面问题的整改情况。

　　1．针对违规为证监会及其下属单位出资、垫支、列支有关费用，承担深圳证券监管专员办事处费用以及深圳证监局借款至今未收回的问题。立即停止为证监会及其下属单位垫支、列支相关费用，配合证监会做好相关巡视整改。

　　2．针对大额资金存款未纳入招投标，下属公司银行账户和资金管理不规范的问题。一是修订《资金管理办法》，明确将一般风险准备金和风险基金纳入存款招标范围。二是责令下属信息公司、行政服务公司全面清理公司开户银行账户和定期存款情况，对现有银行存款账户进行规范管理。三是实行下属公司定期存款统一招标制度，按照“统一招标、分别管理”原则，由下属公司向深交所财务部申报资金计划，统筹制定招标方案，开展统一招标工作。四是加强对下属公司支出事项管理，调整薪酬、大额支出、捐赠等事项报批标准，收紧下属公司财务支配权。

　　3．针对财务审核不规范，财务报销把关不严，一些公务支出长期不定标准、不设上限的问题。一是经核查，在2015年2月，《差旅费管理规定》已明确管理层境内差旅费标准上限，至此，所有公务支出均有明确标准和上限。二是修订《财务支出审批规定》，制定《财务报销工作指引》，加强财务报销刚性约束，提高财务审批质量，不符合规定的支出一律不予报销。

　　4．针对资产管理不规范，管理的一些资产比较混乱，存在账账不符、账实不符等问题。开展对新楼设备、办公家具的专项清查，完成资产的接管盘点和建账工作，已盘点建账9066条。采用技术手段加强资产管理，优化合并资产管理数据库。修订《资产管理办法》，完善资产接收、领用、调拨、变更、处置等环节的管理。在年度固定资产盘点的基础上，对历年盘亏的资产提出专项意见。

　　（八）关于巡视组移交问题线索的处理情况。中央第七巡视组共移交13件问题线索，所纪委经研究梳理分解出20件具体问题线索，现已办结17件，暂存2件，其余1件仍在核查。对已构成违纪的2名人员，1人给予留党察看党纪处分，免去行政职务，降低行政岗位等级处理；1人给予开除党籍，解除劳动关系，问题线索移交有关部门处理。

　　三、坚持标本兼治，建立健全长效机制

　　落实巡视整改工作不可能毕其功于一役，通过两个月的集中整治，虽然取得了一定成效，但所党委清醒地认识到，这些成果是在当前高压态势下取得的，是初步的、阶段性的，一些深层次矛盾及体制机制问题还需要通过深化改革逐步解决。对后续工作，必须通过长期不懈地努力，认认真真地抓好党的建设，持续不懈地抓好整改工作，切实提高思想认识水平，深化党性宗旨意识，持之以恒推进长期整改任务，不断巩固整改成果，防止放松反弹回潮。

　　（一）驰而不息地抓好思想政治建设。深入学习贯彻党的十八大，十八届历次全会和习近平总书记系列重要讲话精神，特别是习近平总书记关于党风廉政建设和反腐败工作的重要论述，在思想认识、方法措施上跟上中央全面从严治党要求，对巡视发现的“四风”问题和违反廉洁纪律问题深刻剖析，开展批评和自我批评，切实发挥教育警示作用，从认识上真正改，从思想上彻底改。结合“两学一做”学习教育，严格执行党委班子成员双重组织生活制度，把“学党章党规、学系列讲话、做合格党员”作为一项重要政治任务，全面强化党员意识和责任意识。强化所党委的政治引领作用，按照习近平总书记重要批示，重温《党委会的工作方法》经典文献，把其中蕴含的科学工作方法和领导艺术、政治纪律和政治规矩学深学透，切实提升党委总揽全局、协调各方的领导能力和水平，为把握好改革发展方向提供坚强政治保证和组织保证。加强党委对全所各项工作的统领，做到党建、业务“两手抓”，通过改革完善制度，确保制度、机制符合从严治党要求。全面梳理改革各项工作制度，不断强化纪律约束，完善议事、决策、执行程序和工作机制，从机制源头上确保党委主体责任有效落地。不断完善党委决策机制，党的建设、干部队伍建设、薪酬管理、资金资产管理、重大业务工作等重要工作事项，都要纳入所党委研究范围。所党委既要担当责任，又要提高效率，确保在党委的领导下，理事会、监事会、总经理室各司其职，开展好各项工作。

　　（二）驰而不息地推进制度机制建设。所党委深刻认识到，问题产生的根源之一在于各项内部管理制度还不完善、管理落实机制还不健全，长效防控机制尚未建立。巡视期间，所党委按照源头防控、标本兼治、惩防并举、责任落实的总体要求，部署开展廉政风险防控专项整治行动。经过认真排查，发现自律监管、类公权力、下属公司管控、信息管理等4大类70个具体风险点。针对风险点，从强化责任意识、推进制度建设、加强技术建设、夯实内部管理、创新监管模式等方面提出36项161条具体措施，2016年底之前必须落实到位。集中整改期间，为避免就整改论整改，避免问题反复，所党委研究制定《落实中央专项巡视意见整改制度建设表》，对50项制度规则“立、改、废”，涵盖巡视意见指出的全部问题，不断扎紧织密制度的“笼子”。突出对重点领域、重要部门、关键岗位，特别是相关负责同志的日常监督和管控，着力把整改成果固化为制度，以刚性制度规范权力运行，严防滥用职权、利益输送、以权谋私等问题发生，切实打造体系完备、监督有效、管理到位的制度体系。

　　（三）驰而不息地推进党风廉政建设。继续紧紧盯住中央八项规定精神的落实，紧紧盯住作风领域出现的新变化新问题，把党风廉政建设作为落实全面从严治党的重要内容，定期研究党风廉政建设和反腐败工作。狠抓作风监督，通过专项治理等形式加大监督检查力度，对违反八项规定精神的问题，坚决查办，不留死角，防止“四风”问题死灰复燃。狠抓执纪问责，建立常态化的问责机制，对违纪问题发现一起查处一起，提高纪律执行力，维护纪律严肃性。对于反复发生的违纪违规问题，采取更为严格的处理措施，严肃追究领导管理责任。狠抓纪律规矩，严格党内政治生活，坚决把纪律和规矩挺在前面，认真贯彻执行《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》，整治和查处不正之风和腐败问题，切实履行党风廉政建设主体责任和监督责任。狠抓领导班子建设，不折不扣执行党的路线方针政策，自觉从思想上、政治上、行动上同党中央保持高度一致，发扬优良作风，提高履职能力。严格按照党章要求，知边界、明底线，强化对住房、用车、办公用房以及秘书、司机等身边工作人员的管理，形成作风建设常态化、长效化机制。

　　全面从严治党和作风建设只有进行时，没有完成时。深交所党委将以落实巡视整改工作为起点，坚决按照习近平总书记系列重要讲话精神和“四个全面”的战略布局要求，切实担负起管党治党的主体责任，坚定不移发挥党的政治领导核心作用，坚定不移强化党风廉政建设，坚定不移巩固深化整改成果，以更大的勇气、决心和智慧，服务实体经济发展，对接国家战略布局，完善监管机制，强化监管本位，保持监管定力，全面提升市场风险管控能力，守住不发生系统性、区域性风险底线，脚踏实地建设好多层次资本市场，一心一意办好交易所，让中央放心，让人民满意。

　　欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话0755-88666066；邮政信箱：深圳市福田区深南大道2012号纪检监察室；邮编518038；电子邮箱jubao@szse.cn。

　　中共深圳证券交易所委员会

　　2016年4月26日

上海证券交易所党委关于巡视整改情况的通报

据中纪委4月26日消息，按照中央统一部署，2015年11月2日至12月25日，中央第七巡视组对上海证券交易所（以下简称“上交所”）党委开展了专项巡视。2016年2月1日，中央巡视组向上交所党委反馈了专项巡视意见。根据《中国共产党巡视工作条例》有关规定，现将巡视整改情况予以公布。

　　一、深刻认识全面从严治党重要意义，全力以赴抓好巡视整改工作

　　（一）深刻领会全面从严治党的精神实质

　　党的十八大以来，以习近平同志为总书记的党中央着眼于新的形势任务，把全面从严治党纳入“四个全面”战略布局，把党风廉政建设和反腐败斗争作为全面从严治党的重要内容，以旗帜鲜明的政治立场、坚强无畏的政治勇气、坚忍不拔的政治定力，着力解决管党治党失之于宽、失之于松、失之于软的问题，党风廉政建设和反腐败斗争不断取得新成效，党心民心为之一振。结合巡视工作，上交所党委通过进一步深入学习、讨论、思考，加深了对全面从严治党的认识和理解，增强了对全面从严治党的自觉性和紧迫感。我们深刻认识到，在新形势下，党面临着长期执政的考验、改革开放的考验、市场经济的考验、外部环境的考验，我们党只有从严要求自己，纯洁队伍，才能肩负起历史使命，才能战胜前进道路上的一切艰难险阻，实现中华民族伟大复兴的中国梦。因此，全面从严治党，关乎国家和民族的前途命运，是各级党组织每个共产党人都应承担的政治责任。

　　习近平总书记指出，全面从严治党，核心是加强党的领导，基础在全面，关键在严，要害在治，阐明了全面从严治党的基本内涵。我们要牢记总书记的指示，把握从严治党的精髓，围绕加强党的领导这个根本，解决上交所管党治党失之于宽、失之于松、失之于软的问题，确保上交所的建设和发展始终在党指引的道路上前进。习近平总书记强调，巡视是国之利器、党之利器。巡视是党章赋予的重要职责，是党内监督的战略性制度安排，是全面从严治党的重要手段。党的十八大以来，党中央高度重视巡视工作，作出了一系列重大决策部署，完善巡视制度，突出巡视重点，坚持惩前毖后、治病救人方针，运用好监督执纪的“四种形态”。实践证明，中央巡视工作方针完全正确，巡视工作顺党心、合民意，为全面从严治党提供了有力支撑。真心接受巡视、做好巡视整改，是被巡视单位党组织落实全面从严治党要求的具体体现。我们要以中央巡视为有利契机，深化全面从严治党工作，把党的纪律和规矩挺在前面，让纪律成为管党治党的尺子、不可逾越的底线。

　　中央巡视组在向上交所党委反馈专项巡视情况的意见中指出，上交所党委在一些方面仍存在突出问题，有的还很严重。主要体现在：党的领导弱化，管党治党不严，“两个责任”落实不到位；投资和资金使用管理问题较多。对照党规党纪，中央巡视组指出的问题使上交所党员干部深受教育、深刻警醒。上交所党委认为，巡视发现的问题，根子在于坚持理想信念不够、宗旨意识淡薄、发挥党委的领导核心作用不充分，政绩观出现了偏差。我们要深刻反思问题成因，深入学习党的十八大及十八届三中、四中、五中全会和习近平总书记系列重要讲话精神，进一步强化主体责任意识，加大党风廉政建设党委主体责任和纪委监督责任的落实力度，深入抓好巡视整改工作，层层传导压力，强化责任担当，加强监督检查，切实巩固好、运用好、深化好巡视整改成果，切实把全面从严治党责任承担好、落实好。

　　（二）切实承担巡视整改的主体责任

　　收到中央巡视组专项巡视反馈意见后，上交所党委迅速行动，立即召开党委扩大会，认真学习领会习近平总书记在中央政治局常委会听取2015年中央第三轮专项巡视情况汇报时的重要讲话精神，逐条研究分析中央巡视组专项巡视反馈意见，对照巡视发现问题，剖析问题成因，深入思考谋划巡视整改工作。

　　一是统一思想认识，增强巡视整改的思想自觉、行动自觉。上交所党委认为，必须从政治高度看待巡视整改，牢固树立“整改不力是失职，不抓整改是渎职”的责任意识，自觉把思想认识和行动统一到中央对金融系统党风廉政建设和反腐败斗争的形势判断上来，将巡视整改作为上交所当前和今后一段时期的头等大事和首要政治任务来抓紧抓实抓好。要严格对照中央巡视组反馈意见，把自己摆进去，主动“对号入座”，主动认领问题。大家一致认为，中央巡视组经过两个月紧张、艰苦、细心的工作，发现了上交所党委工作中的一些突出问题，一针见血、切中要害，敲响了警钟。提出的意见建议，充分反映了中央对上交所的要求，具有很强的针对性和指导性，上交所党委完全赞成、诚恳接受，要以严肃的态度、严实的作风、严格的标准，不折不扣地将中央巡视组指出的问题和意见建议整改到位、落实到位。

　　在巡视整改阶段，以上交所党委名义印发了巡视反馈意见，要求向全所党员和员工传达并组织学习中央巡视组巡视反馈意见。及时召开全所巡视整改动员会，启动全面整改。召开上交所党委专题民主生活会，围绕巡视发现的领导干部“四风”问题和违反廉洁纪律问题，严肃开展批评和自我批评。上交所党委还多次召开会议，及时传达学习党中央、国务院、中央纪委和证监会党委有关巡视整改工作的新部署新要求，进一步统一思想、深化认识，持续增强政治意识、大局意识、核心意识和看齐意识，以全面从严治党要求统领交易所各项工作。

　　二是强化组织领导，迅速成立巡视整改工作领导小组，研究部署和推动巡视整改工作。在集中整改的两个月内，所党委先后召开多次党委会和专题会，听取有关巡视整改工作情况汇报，督导整改工作。坚持以问题为导向，对中央巡视组巡视发现问题进行逐项逐条研究，吃透巡视反馈意见，举一反三、吸取教训，研究制订切实可行、有针对性、可操作的整改方案，明确整改任务、整改时限，并建立整改工作台帐，党委班子成员对分管范围整改事项的完成质量、完成时限签字背书，履行“一岗双责”。建立健全整改工作机构，设立整改工作领导小组办公室，加强统筹协调，对全所整改工作进度实行动态跟踪，对整改工作的重点问题予以重点推动，所内各部门、各下属机构均明确了整改任务和责任。

　　三是狠抓责任落实，确保件件有着落、事事有回音。中央巡视组向上交所党委指出了2大类8个方面问题，提出了4个方面意见建议。上交所党委根据巡视反馈意见，结合证监会党委交办的配合整改工作，细化分解出49项整改任务，逐项研究制订整改措施157条。为确保整改取得扎实成效，上交所党委要求全所上下把巡视整改工作与业务工作紧密结合起来，坚持两手抓、两促进，以思想上认识到位、行动上措施到位、制度上执行到位、责任上追究到位的“四到位”标准检查整改措施落实情况。强化整改落实保障措施，认真执行巡视整改周例会、周报告制度，整改工作办公室每周对整改落实工作进展情况进行汇总分析、检查督导，及时向所党委整改工作领导小组报告整改情况，对整改措施落实情况实行销号式管理，完成一项、销号一项。认真落实巡视整改工作进展情况报告制度。上交所党委将巡视整改工作主动纳入证监会党委巡视整改的总体工作部署，及时报告进展情况，听取上级党委对上交所巡视整改的指导。

　　截止3月30日，上交所党委提出的157条整改措施中，已落实131条；需在年底前完成整改的其他26条措施，均已制订推进计划，将在年底前逐步完成。中央巡视组向所纪委移交的问题线索调查处置工作已经全部按时完成。目前，立案调查3件4人，给予党纪处分2人，建议上级党委或其他党组织追究党纪责任2人；诫勉谈话6人；责令有关人员退赔违规发放补贴、公款购卡、铺张浪费、超发薪酬等。

　　二、中央巡视组反馈意见整改落实情况

　　（一）关于“党建工作缺失，政治担当不够”的整改

　　1.关于全面从严治党责任意识不强问题的整改

　　一是完善全面从严治党工作机制。成立上交所全面从严治党工作领导小组，由党委书记担任领导小组组长，集中精力抓紧抓实上交所全面从严治党工作。积极主动谋划党建工作，研究制定《2016年度党建工作要点》，提出年度21项党建工作任务，并逐一明确责任部门。二是坚持党委中心组学习制度。每年初研究制定全年党委中心组学习计划，除参加证监会党委中心组集体学习外，自行组织的党委中心组学习不少于6次。突出学习重点，重点学习习近平总书记系列重要讲话精神，增强党委班子政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识，进一步提高党委“把方向、谋全局、抓大事”的能力。三是严格落实党风廉政建设责任制。认真落实《上海证券交易所落实党风廉政建设主体责任实施办法》，强化“一岗双责”，坚持将党风廉政建设工作纳入交易所年度重点工作，与业务工作同部署、同落实、同检查，细化、分解全面从严治党责任内容，将责任落实情况纳入党员领导干部年终述职述廉考核内容。开展党风廉政建设责任制检查，实行党风廉政建设责任“一票否决”。

　　2.关于党组织生活流于形式问题的整改

　　一是强化党员领导干部的示范作用。认真执行党委委员“参加一个支部、联系一个支部”制度，所党委委员均要参加所在支部组织生活会，对各支部的组织活动进行指导与监督。二是切实加强基层支部组织建设。完成全所党支部的换届选举工作，配齐配强支部书记和委员，充分发挥党支部战斗堡垒作用。加强党支部委员培训，每年党支部委员集中培训不少于1次。三是推进支部活动常态化、制度化。修订《上海证券交易所党支部工作指引》，提高支部党建工作规范化水平。健全“三会一课”制度。严格党支部活动会议记录，统一发放记录手册，每半年对记录情况进行检查。

　　3.关于党费管理不到位问题的整改

　　所党委和各位委员对党费收缴执行标准偏低等问题进行深刻检讨反思，充分认识到严格按规定缴纳党费是党员的基本义务，是党员意识和遵守党章党规党纪的重要体现，必须彻底纠正过去存在的党费缴纳标准偏低、收缴记录不全等问题。一是根据《中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》等，明确党费缴纳标准。二是落实党费补缴工作，召开支部书记、委员专题会议进行部署，统一思想、提高认识，增强全体党员履行党员义务的自觉性和主动性，目前已按规定补缴完毕。三是进一步规范党费收缴管理，严格落实党费收缴管理责任制，定期检查党费缴纳情况，对不履行党员义务的行为进行严肃批评教育直至党纪处理。

　　4.关于思想政治工作薄弱问题的整改

　　一是认真开展“两学一做”学习教育活动，提高党员党的宗旨意识，坚定理想信念，树立正确的世界观、人生观、价值观。二是建立健全思想政治工作制度。将研究思想政治工作纳入党委会重要议事日程，每年召开专题党委会研究思想政治工作。强化组织保障，将党性教育纳入年度培训计划，积极组织开展党史教育、党的政策理论学习和党员模范宣讲活动。三是改进思想政治工作方法。开展全所党员思想动态调研，使思想政治工作更有针对性、有效性。巩固群众路线教育实践活动成果，认真落实《关于建立健全密切联系群众制度的意见》，密切党委成员与员工的联系，主动倾听员工呼声。四是加强思想文化建设，制订实施《2016年群众文化工作要点》。发挥群团组织作用，努力营造积极向上、干事创业的良好氛围，增强组织凝聚力。深入开展创先争优活动，努力发挥党员先锋模范作用。

　　5.关于领导带头作用不充分，履职不规范问题的整改

　　一是切实加强“三重一大”配套制度及配套机制建设。在已发布《〈上海证券交易所贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法〉若干操作问题的解释》的基础上，进一步细化“三重一大”范围标准和决策程序，提高可操作性，建立健全项目管理、财务管理、采购管理等“三重一大”决策配套制度，深入推进群众参与、专家咨询、风险评估等决策保障支持机制建设。二是强化“三重一大”决策制度执行力。充分发挥职能部门对“三重一大”决策流程的把关作用，确保应当提交会议集体决策事项严格按程序进行。三是充分发挥监事会监督、内部审计监督的作用，对“三重一大”决策过程实施监督和制约，对违反“三重一大”程序、违规决策的严肃追责。

　　6.关于监督执纪问责薄弱问题的整改

　　一是加强制度建设。研究制定党风廉政建设责任制评价办法，每年组织开展全所党风廉政建设责任制专项检查，对责任制落实不力、执行不严的严肃问责。二是深化警示教育。每年开展全员参与的廉政知识测试，组织新入职员工赴廉政警示教育基地参观，组织廉政专题讲座，增强廉洁自律意识。今年上半年，结合证券监管系统近年来发生的违纪违法和职务犯罪典型案例，以及本次巡视发现的违纪问题，开展专题警示教育。三是加强纪检监察组织建设。调整充实所纪委委员，将政治素质好、业务能力强、敢担当、善作为的党员干部充实到纪委班子中。制订加强下属公司廉政风险防控的实施办法，建立派驻下属公司纪检监察专员制度。四是强化监督执纪问责。对收到的信访举报每件必核、分类处置，实践好运用好监督执纪“四种形态”，坚决纠正近年来监督执纪失之于宽、失之于松、失之于软的问题。

　　（二）关于“违反中央八项规定精神问题突出”的整改

　　7.关于公务用车超标问题的整改

　　一是坚持即知即改。巡视前，制订《上海证券交易所公务用车管理办法》，严格领导班子公务用车标准。二是坚持立行立改。巡视期间，对2012年以前购置的超标公务用车全部进行了整改，目前，公务配车全部达标。三是加强公务用车使用管理，严格执行公务车使用登记审批制度，防止公车私用等违规行为。

　　8.关于公款购买购物卡、公款旅游问题的整改

　　一是严肃查处违纪行为。立案查处下属公司违规购买购物卡问题，对负有主要领导责任的3名下属公司领导分别给予党内警告处分，责令清退发放的购物卡。立案查处下属公司在年度用户大会后组织参会客户旅游问题，给予公司主要负责人党纪处分。二是进一步完善上交所公务接待管理办法，建立健全下属公司业务接待和会议管理等制度，加强相关业务招待和会议经费管理，严格报销审批手续，杜绝公款吃喝、公款旅游、公款购卡等违规行为。三是牢固树立艰苦奋斗、勤俭办所意识，严格控制“三公经费”支出。经持续整改，上交所“三公”经费支出逐年下降，2015年底比2012年底下降了81%。

　　9.关于滥发奖金、补贴问题的整改

　　一是巡视前自查自纠，对滥发奖金补贴问题进行认真清理，及时刹车，全面停止违规发放有关参会补贴和工作补贴。二是巡视整改期间持续整改，对违规发放的会议补贴予以全额清退，有关当事人作出深刻检讨。三是严格执行有关薪酬管理制度，切实加强薪酬预算和决算管理，防止超标准、超范围发放奖金补贴。四是进一步完善纪检、财务、审计等部门的联动监督机制，定期开展专项检查，严肃查处纠正违反财务制度规定和财经纪律的行为。

　　10.关于因公出国（境）管理不严问题的整改

　　一是进一步完善《因公出国（境）管理办法》，严格因公出国（境）审批权限，严格控制出国（境）团组和出国（境）人数。二是严格执行出访人员信息、出访执行情况以及出访报告所内公示制度，强化群众监督。三是严格费用预算审核和报销管理，强化事后监督检查。四是严肃纠正违规报销个人参观等费用问题，巡视前通过严肃自查自纠，有关当事人已经全额退赔违规报销费用。

　　11.关于铺张浪费问题的整改

　　一是认真核查2013年1月举办年度总结表彰大会过程中存在的违规问题，责令有关分管领导作出深刻检讨，并予以问责。二是认真整改异地交流任职干部周转用房闲置问题，成立资产处置小组，对闲置房产予以挂牌转让。三是进一步加大高尔夫球卡处置力度。巡视前已清理4张，其余11张进行了封存。巡视整改期间，成立专项处置小组，按照分类处置、全面清理原则，认真推进清理工作。目前，5张球卡已注销；2张球卡正在签署转让合同；2张球卡将等待停业球场相关诉讼结果进行清理；另2张球卡继续寻找合适买家。四是深入开展“四风”问题整治“回头看”活动，所领导班子成员和中层干部对贯彻落实中央八项规定精神、反“四风”等情况进行深入查摆、自查自纠，严防“四风”问题反弹回潮。

　　（三）关于“廉政风险防控不力，违规问题时有发生”的整改

　　12.关于违规持有股票问题的整改

　　一是严格执行严禁员工及其近亲属买卖股票的规定，加强监督检查，发现违规行为严肃处理。二是对少数进所前本人或近亲属持有股票、进所后因所持股票处于限售、停牌或退市等状态无法及时清理的员工予以逐一登记，将其本人及近亲属身份信息输入市场监察系统动态监控，一旦具备清理条件立即督促清理。

　　13.关于任职回避制度约束性不强问题的整改

　　一是认真核实全部中层干部个人事项材料，排查员工近亲属在上市公司、基金公司、证券公司等利益相关单位工作情况，摸清底数，分析评估利益冲突情况。二是制定《上海证券交易所员工任职回避和公务回避规定（试行）》，明确作出“上交所工作人员的配偶、子女及其配偶，在监管对象任职，与上交所工作人员构成直接监管对应关系的，应对上交所工作人员岗位进行调整”等硬性规定，切实防范利益输送、利益交换等廉政风险。三是严格执行干部个人有关事项报告制度，对近亲属在监管对象任职的，提拔时从严审核把关，在年度述职述廉报告中予以说明，瞒报、不报有关事项的予以严肃处理。

　　14.关于变相收费问题的整改

　　对下属公司违规收费问题予以严肃纠正，责令立即停止相关收费行为。今年3月起，相关费用已不再收取，有关市场服务的成本全部由上交所承担。

　　（四）关于“干部选拔任用工作不够规范”的整改

　　15.关于违规提拔干部问题的整改

　　一是严格落实党管干部原则。上交所党委认真学习《干部选拔任用工作条例》，研究符合上交所实际情况的选人、用人机制，把党管干部原则贯穿于干部选拔任用全过程，发挥党委在干部选拔任用中的领导地位和主体作用。二是严格执行干部管理及选拔任用相关制度。进一步规范选人用人程序，严把动议关、考察关、程序关，强化各级领导班子、一把手、分管领导和人事（组织）部门的选人用人把关责任，不折不扣地执行选人用人的硬条件、硬标准。三是持续加大干部选拔任用力度，及时补充中层和中层后备干部，加强干部梯队建设，为上交所发展提供人才支撑。四是深刻检讨干部选拔任用工作规范性不够、制度执行不严的问题，对人事（组织）部门负责人进行谈话提醒，分管领导在党委专题民主生活会上作出深刻检讨。

　　16.关于有的干部违规享受待遇问题的整改

　　一是纠正2名部门副总监的总监级待遇，做到职务与待遇一致。二是修订完善《中层（后备）干部管理暂行办法》，进一步提高干部待遇管理的制度化和规范化水平。

　　（五）关于“投资和资金使用管理问题较多”的整改

　　17.关于重大建设项目管控不严问题的整改

　　一是认真核实在建重大项目投资变更决策和审批过程，深刻吸取重大建设方案前瞻性不够、需求考虑不周到、规划论证不充分等导致建设方案多次变更的教训，进一步提高重大决策的科学化水平。二是完善重大建设项目管理制度，研究制定《基本建设项目管理办法》、《项目变更及投资控制实施细则》等规定，对建设项目实行全过程、全流程、全环节严格管控。三是加强在建项目投资管控力度，严格执行项目投资变更流程和程序，杜绝不合理投资变更，防止超预算建设行为。

　　18.关于物资采购违规行为时有发生问题的整改

　　一是进一步完善采购管理制度，堵塞制度漏洞。巡视整改期间，修订了《采购管理办法》，进一步完善采购方式，切实提高单一来源采购规定的可操作性。增加单一来源采购项目的事前论证和审核环节，杜绝不合理单一来源采购情形的发生。研究制订单一来源采购清单，严格清单管理，杜绝随意增加清单内容，压缩主办部门选择空间。二是优化续签合同办理机制，发挥采购管理部门的提醒、催办作用，减少“事中合同”。优化采购服务，增强工作前瞻性，使采购管理更加适应上交所业务发展需要。三是严格落实责任，强化制度执行。组织有关业务部门认真学习采购管理制度，切实提高主办部门按章办事的自觉性。严格执行采购审批管理制度，增强采购工作小组独立性，强化制度的刚性约束，严肃责任追究。完善项目公示制度，发挥群众监督作用。强化稽核检查，发挥内部审计部门对采购工作流程合规性的审计监督作用。

　　19.关于大额资金存放不规范问题的整改

　　为切实加强上交所及下属单位大额资金管理，巡视整改期间，上交所研究制定了加强大额资金管理的具体措施，今年年底前将逐步落实到位。针对大额资金存管工作存在的问题，上交所党委责令财务部门负责人深刻检查，要求深刻反思、吸取教训，进一步完善大额资金管理制度规定，严格执行大额资金公开询价等制度，在确保资金安全的前提下，提高资金收益率。

　　20.关于投资决策随意性大问题的整改

　　一是研究制定《股权投资管理办法》，对股权投资行为的论证、投资、监管及清算等各环节实行严格管理，并明确了股权投资归口管理部门。二是对1家亏损的参股公司启动股权调整程序，妥善解决投资亏损问题。三是积极采取补救措施，充分发挥闲置项目的资源功能。2014年，已将针对固定收益平台采购的硬件设备复用于沪港通项目；针对固定收益平台投入的开发活动，已形成多个技术产品模块，其中一部分已用于现有固定收益平台，一部分即将应用于期权交易平台。责成业务部门认真吸取系统和设备闲置的教训，加强项目开发的前瞻性和可行性研究，完善相关技术论证制度，促进提高创新项目开发的效率与成功率。

　　三、坚持全面从严治党，巩固深化用好巡视成果

　　通过接受中央巡视和对巡视问题的全面整改，上交所党委深刻认识到自身存在的问题。解决问题需要保持定力、锲而不舍、动真碰硬、久久为功。下一步，上交所党委将在现有整改工作基础上，继续保持抓铁有痕、踏石留印的劲头，落实各项整改措施，巩固深化用好巡视成果，推进长效机制建设。着力抓好以下工作：

　　（一）坚决贯彻落实全面从严治党要求

　　上交所作为我国证券交易系统的主要运营者之一，承担着证券交易监管、服务和市场创新发展的重任，上交所党委肩负着贯彻落实中央关于加快发展多层次资本市场的决策部署的重要使命。要深入学习领会党的十八大及十八届中央历次全会精神和习近平总书记系列重要讲话精神，坚决贯彻十八届中央纪委历次全会部署，充分发挥党委在上交所各项工作中的核心作用，增强履行全面从严治党主体责任的自觉性和坚定性。增强党委班子政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识，自觉维护中央权威，做政治上的明白人。深入研究新形势下上交所党建工作，提升党的建设的针对性和有效性，切实解决重业务轻党建问题。深入组织开展“两学一做”学习教育活动，带头增强党章党规党纪意识，坚决把守纪律、讲规矩要求落到实处，确保政令畅通、令行禁止。坚持和发扬民主集中制，严格落实“三重一大”决策制度，提升决策规范化、科学化水平。

　　（二）深化落实党风廉政建设“两个责任”

　　深化落实党风廉政建设责任制，切实把“两个责任”扛在肩上、抓在手上、放在心上。落实党委书记的党风廉政建设第一责任人责任和班子其他成员的分管责任，细化分解责任，层层传导压力、层层压实责任。坚持把党风廉政建设纳入经营管理目标，与业务工作同部署、同落实、同考核，定期开展党风廉政建设责任制全面检查，对落实责任不力的严肃追责问责。加强党员队伍建设和管理，加强党员思想教育，把纪律和规矩挺在前面，坚持抓早抓小，对党员干部身上存在的苗头性、倾向性问题早发现、早提醒，坚持运用批评和自我批评的思想武器，使“红红脸、出出汗”成为党内生活和干部管理的常态。强化监督执纪问责，聚焦“三公”经费支出、履职待遇、文风会风等重点领域，经常“回头看”，强化自查自纠，严肃查处违反中央八项规定精神的行为，狠抓作风建设，防止“四风”问题反弹回潮。

　　（三）进一步加强权力运行监督制约

　　推进监管转型，确保市场公开透明，压缩监管自由裁量空间。持续推动监管程序和标准统一，加大监管过程、监管措施、监管结果公开力度，进一步促进上市公司信息披露由事前审核向事后监管转变，规范监管人员履职，尽量减少和规范监管人员的自由裁量权；进一步规范市场监察行为，明确市场异常交易行为认定标准，适时发布证券交易实时监控相关业务指引，提高监管透明度；完善市场纪律处分委员会工作机制和审核程序，实行查、审分离，增强纪律处分委员会的权威性和独立性，保障公正执纪；加强上交所有关上市、交易、监管等制度规则梳理，按照行政审批制度改革的总体要求，规范和清理自律监管“类”权力，明确权力清单、责任清单；加大业务规则公开征求意见的力度，扩大征求意见的对象和范围；规范和强化敏感信息数据管理，严格权限控制，防止敏感信息泄露和不当使用。建立健全防止利益冲突的制度和机制，强化业务操作电子留痕和检查，分步骤对长期在重要岗位工作的人员进行轮岗，建立健全任职回避、公务回避等制度，严肃查处利用监管权力谋取利益的行为。

　　（四）着力建设忠诚干净担当的监管队伍

　　充分发挥党委在干部选拔任用中的核心作用，认真落实干部选拔任用条例，把党管干部原则贯穿于干部选拔任用全过程，研究符合上交所实际情况的选人、用人机制，为想干事、能干事、敢担当、善作为的优秀人才脱颖而出创造条件。严格执行干部管理及选拔任用相关制度，严格规范选人用人程序，严把动议关、考察关、程序关，强化各级领导班子、一把手、分管领导和人事（组织）部门的选人用人把关责任，强化所纪委的监督责任。实行干部提拔全过程纪实，落实干部选拔任用工作倒查机制。加大干部选拔任用力度，着力解决干部储备和梯队建设不足、中层干部短缺的问题，为上交所发展提供人才支撑。

　　（五）不断巩固和深化巡视整改成果

　　着力推进制度建设，加强内部管理制度、市场规则的评估和梳理，及时补短板、堵漏洞，根据新情况、新问题，不断完善和优化制度规则，扎牢扎密制度笼子，使蓄意违规违纪者无机可乘、无缝可钻。强化制度执行情况检查考核，坚决查处有章不依、有规不循、有纪不遵的行为，增强制度的刚性约束，确保制度权威，把讲纪律守规矩贯彻落实到上交所各项工作环节。牢牢把握巡视整改契机，认真总结巡视整改工作的好经验、好做法，举一反三、触类旁通，以整改促改革、以改革促发展，推动上交所各项工作再上新台阶。深入学习贯彻落实中央“十三五”规划建议、中央经济工作和金融工作方针，牢固树立创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，将落实全面从严治党责任与推进上交所改革创新发展结合起来，积极推进多层次资本市场建设，显著提升服务国民经济转型升级的能力和水平。坚决贯彻落实中央完善金融监管体制和改革国有金融机构管理体制的决策部署，恪尽职守、守土有责，加强监管、加强风控，切实维护市场稳定运行，坚决守住不发生区域性、系统性风险的底线，防范化解金融风险，为加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者权益得到充分保护的股票市场做出新贡献。

　　欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话021-68827799；通讯地址：上海市浦东南路528号上海证券交易所纪检监察办公室；邮政编码：200120；电子邮件：Ljcyjd@sse.com.cn。

　　中共上海证券交易所党委

　　2016年4月26日