主题：证监会:加强投资者特别是中小投资者保护

5月9日消息，近日，中国证监会根据《关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见》及《首批投资者教育基地申报工作指引》要求，完成了首批投资者教育基地命名工作，并在京召开投资者教育座谈会。中国证监会主席助理黄炜出席并讲话。

黄炜表示，切实加强投资者特别是中小投资者保护，是有效维护公众公司股权平等，防止股东权利滥用，实现市场交易公平的必然要求，不仅反映了现代公司治理机制合理平衡的要求，而且反映了解决证券交易信息对称问题的内在逻辑。特别是从中国资本市场中小投资者占绝大多数这一结构特点出发，加强中小投资者合法权益保护具有更为重要的现实意义。能不能真正保护好投资者合法权益是市场是否公平的试金石，也是市场信心的风向标，直接关系到维护社会公平正义和亿万人民群众切身利益，关系到资本市场不断创新和健康发展的基础。有研究观点认为，全部证券法的核心精神就是保护投资者合法权益，监管机构之所以有必要存在，最主要的目的就在于保护投资者合法权益。

黄炜指出，做好投资者合法权益保护工作，需要建立一整套办法机制，通过扎实有效的工作强化投资者权利意识，增长投资者维权知识，优化投资者维权机制，畅通投资者维权渠道，支持投资者维护自身权益，这其中一个最为重要、也是最为基础的环节就是要加强投资者教育。通过投资者看得见、摸得着、能参与的基地建设，让投资者方便接受教育和服务，具有实实在在的获得感，正是我们务实推进投资者保护工作的初衷所在。

黄炜强调，投资者教育任重道远，是一项长期系统工作，特别是目前市场发展还不成熟、机制还不完善，更凸显了投资者教育的重要性，增加了工作的难度。希望各单位以投教基地建设为契机，大胆创新、持续深入地做好投资者教育工作。证券期货监管部门在推动做好基地建设的同时，要加强基地后续监管工作，加强统筹协调，组织引导各市场主体积极开展公益性投教工作。证券期货交易场所、行业协会等系统单位要立足职责，为基地建设等投教工作提供自律指导、资源共享和交流培训等服务。各市场经营主体要切实发挥投资者教育主力军、主阵地的作用，把投资者保护纳入公司经营发展战略，把投资者教育融入各项经营活动中，做好投教基地建设和运维，在推动业务发展的同时，始终不忘抓好投资者教育，抓好投资者权益保护工作。投资者要充分利用投教基地等设施，主动学习维权知识，增强风险意识，提高自我保护能力，依法利用有效的渠道和手段维护自身权益。


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虽为利好，但无实质内容，作用有限

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投资者教育要把风险揭示落到实处

中国资本市场首批13家国家级证券期货投资者教育基地近日正式授牌。证监会主席助理黄炜在投资者教育座谈会暨首批国家级证券期货投资者教育基地授牌活动上表示，结合首批基地运行情况，证监会将及时总结经验，适时启动第二批国家级基地以及省级基地的申报工作。未来希望有更多机构和单位建设形成国家级、省级投教基地。通过大家的努力，使全市场、全社会重视投资者教育的工作蔚成风气，真正地把投资者合法权益的保护工作落到实处。

　　黄炜表示，投资者权益的保护关系到投资者对资本市场的信心，是资本市场长期健康稳定运行的基石。做好投教基地工作，一要始终坚持把投资者需求放在心里、抓在手里。我国投资者数量已超过1亿，而且96%以上是中小投资者，这种情况仍将长期持续存在。要充分认识我国资本市场投资者结构的特殊性，把最广大中小投资者的所思、所想、所需作为证监会工作的出发点和落脚点，要想投资者之所想，急投资者之所急。要尊重投资者、了解投资者，做到满足投资者的需求，答投资者之疑、解投资者之困。

　　二要把风险揭示工作做到深处、落到实处。投资者教育工作要以风险揭示为重点，除了让投资者应知应会，掌握知识外，最重要的目的是要做好风险警示和风险防范工作。要把“了解你的客户”作为基本的经营准则。做这个行业不了解客户就卖产品，不把风险讲清楚就卖产品，不仅违反法律义务，而且背离基本道义。投资者教育要讲真话、讲实话，不怕讲风险、讲隐患，就是要明明白白告诉投资者风险在哪里、风险有多大，千万不要把投资者教育简单化为介绍新业务、演示新产品，搞成变相的市场推介活动，尤其是市场经营机构，不要担心因为讲有风险的话而流失客户。衡量投资者教育做得好不好，就要以风险揭示是否到位，投资者是否被触动、是否对风险可能产生的后果有充分了解为标准。

　　三要在创新方式上下大力气、用真功夫。根据不同的产品、业务内容，针对不同类型投资者，如老年人、年青学生等，采取投教对象乐于接受、容易接受的方式开展工作。要积极探索各种行之有效的投资者教育方式，特别在信息化时代，要善于利用多媒体方式，让投资者能够便利地获得教育服务。

　　四要在规范管理上严格要求、坚持标准。要配备高素质的工作人员，通过合理有效的考核培训安排，严格管理要求，配备好认真负责、专业过硬、服务热情的投教人员。要根据投资者和市场发展需要，兼顾节约性原则，及时升级现有软硬件设施，不断完善基地环境。要建立健全并严格落实各项管理制度，确保经费投入充足、教育内容准确、业务行为规范。基地工作的规范特别要强调内容规范，体现权威性，确保严肃性，释放正能量。要采取实在措施，确保基地持续符合标准要求。