主题：证监会5月27号发言摘要

[B]证监会：准备开展私募基金参与新三板做市业务试点[/B]

证监会新闻发言人张晓军27日表示，近期证监会对丰富新三板做市机构类型的问题进行了研究，认为允许私募基金管理机构参与新三板做市业务对丰富做市机构类型、促进新三板市场价格发现、支持私募基金管理机构发展、提高服务中小微企业能力等具有积极意义。

　　为此，证监会准备开展私募基金管理机构参与新三板做市业务试点。由全国股转系统具体办理私募机构参与试点的备案管理工作，从资本实力、专业人员、业务方案、信息系统、诚信记录等方面明确资质条件，按照“稳起步”的原则，择优选取机构进行试点。

　　全国股转公司在相关准备工作完成后，将在网站公告有关备案条件、材料、程序要求。


[B]证监会：允许符合条件的金融类机构在新三板挂牌融资[/B]


针对私募金融类机构在新三板挂牌融资的政策，证监会新闻发言人张晓军27日表示，2015年以来私募金融机构频繁融资，引起社会质疑，为此证监会就金融类机构在新三板挂牌融资进行了调研论证。

张晓军表示，证监会在广泛调研并充分听取市场意见的基础上，对金融类机构在新三板挂牌融资进行原则性安排，国家金融管理部门批准设立并颁布许可证的机构，以及满足条件的私募基金公司可以在新三板挂牌融资，全国股转公司应该制定具体挂牌条件，从严监管已挂牌的金融类机构，并实施差异化的监管要求，证监会将坚守新三板服务实体经济的定位，打击违法违规行为，保护投资者权益。全国股转公司将制定具体的挂牌条件并加强监管。

[B]证监会：对3宗案件作出行政处罚[/B]

证监会新闻发言人张晓军27日公布了对三起案件的行政处罚情况，包括2宗操纵市场案，1宗私募基金公司违法违规案。
张晓军表示，这些行为违反了证券法律法规，严重破坏了市场秩序，坚决予以打击，证监会将持续对市场操纵、私募基金公司违法违规行为保持高压态势，依法依规精确打击，保护投资者合法权益。

[B]证监会：两宗操纵市场案各被罚款100万元[/B]

证监会新闻发言人张晓军27日表示，在2宗操纵市场案中，一是陈岺宇在2015年8月3日10点56分至11点04分期间，利用融券交易T+0日内回转机制，集中持股优势，连续交易“西部证券”股票，并以明显高于市场同时刻买一档数量的卖单频繁委托，部分单笔委托卖出数量较同期市场行情显示的买一档数量成多倍放大，影响“西部证券”股票交易价格和交易量。陈岺宇违反了《证券法》相关规定，证监会决定对其处以100万元罚款。

二是江泉利用融券交易T+0日内回转机制，集中持股优势，连续交易“国元证券”和“吉林敖东”股票，影响相关股票交易价格和交易量，反向交易获利约11万元。江泉的上述行为违反了《证券法》相关规定，证监会决定对其处以100万元罚款。


[B]证监会：中融金城违法违规被山西证监局行政处罚[/B]

证监会新闻发言人张晓军27日表示：一宗私募基金公司违法违规案中，中融金城投资担保有限公司，通过制作和散发宣传材料，张贴海报等形式向不特定社会公众宣传和推介智能时代一期契约型私募投资基金。在智能时代产品的宣传材料、海报中，向投资者承诺基金年化收益率12.6%；宣传册中宣称该基金募集规模为5000万元人民币，每份基金的份额面值为人民币50万元，最低认购额为1份。中融金城在对相关投资者发售基金份额时，未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，未取得个人投资者符合合格投资者条件的书面承诺及签字确认的风险揭示书。对中融金城上述行为，时任中融金城总经理牛利平、副总经理田亚斌负有直接责任。

张晓军指出，中融金城、牛利平、田亚斌基金募集违法行为，违反了相关法规，山西省证监局决定，对中融金城给予警告，并处以2万元罚款；对牛利平警告，处以2万元罚款；对田亚斌给予警告，并处以1万元罚款。


该贴内容于 [2016-05-27 16:47:04] 最后编辑

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证监会：对3宗案件作出行政处罚

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该贴内容于 [2016-05-27 16:48:03] 最后编辑

证监会5月20号发言摘要 http://www.jrdao.com/topic-515839.html

又没有实质内容，又没有深港通

证监会发言已经越来越没有人关注了