主题：三一重工股份有限公司第五届董事会第二十八次会议决议公告




2016年06月08日06:53 上海证券报
　　证券代码：600031 证券简称：三一重工(5.020, -0.02, -0.40%)公告编号：2016-033

　　转债代码：110032转债简称：三一转债

　　三一重工股份有限公司

　　第五届董事会第二十八次会议

　　决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十八次会议于2016年6月7日以通讯表决的方式召开。会议应参加表决的董事9人，实际参加表决的董事9人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

　　一、审议通过了《关于董事会换届选举非独立董事的议案》

　　鉴于公司第五届董事会任期届满，根据《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的规定，公司将进行董事会换届选举。经公司董事会提名委员会的资格审查，并征询董事候选人本人意见后，公司董事会拟提名梁稳根先生、唐修国先生、向文波先生、易小刚先生、梁在中先生、黄建龙先生（简历详见附件）为公司第六届董事会非独立董事候选人。

　　公司独立董事发表如下独立意见：经审阅公司第六届董事会非独立董事候选人的个人履历、教育背景、工作经历以及社会关系等资料，非独立董事候选人不存在《公司法》第一百四十七条、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》第八条不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，符合《公司法》、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》和《公司章程》等有关规定，具备履行董事职责的任职条件及工作经验

　　本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。

　　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　二、审议通过了《关于董事会换届选举独立董事的议案》

　　鉴于公司第五届董事会任期届满，根据《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的规定，公司将进行董事会换届选举。经公司董事会提名委员会的资格审查，并征询独立董事候选人本人意见后，公司董事会拟提名苏子孟先生、许定波先生、唐涯女士（简历详见附件）为公司第六届董事会独立董事候选人。

　　公司独立董事发表如下独立意见：经审阅公司第六届董事会独立董事候选人的个人履历、教育背景、工作经历以及社会关系等资料，独立董事候选人不存在《公司法》第 一百四十七条、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》第八条不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，符合《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》和《公司章程》等有关规定，具备履行独立董事职责的任职条件及工作经验。

　　独立董事候选人的任职资格和独立性尚需上海证券交易所审核。

　　本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。

　　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　三、审议通过了《关于召开2015年度股东大会的议案》

　　根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司第五届董事会第二十七次会议、第二十八次会议审议的部分议案涉及股东大会职权，需提交公司股东大会审议，公司第五届董事会决定于2016年6月28日召开2015年度股东大会。

　　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　特此公告

　　三一重工股份有限公司董事会

　　二○一六年六月八日

　　附件：第六届董事会董事候选人简历

　　■

　　证券代码：600031 证券简称：三一重工公告编号：2016-034

　　转债代码：110032转债简称：三一转债

　　三一重工股份有限公司

　　第五届监事会第二十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十次会议于2016年6月7日以通讯表决的方式召开。会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

　　一、审议通过了《关于监事会换届选举的议案》

　　鉴于公司第五届监事会任期届满，根据《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的规定，公司将进行监事会换届选举。经资格审查并征询监事候选人本人意见后，公司监事会同意提名翟宪先生、姚川大先生为公司第六届监事会监事候选人。经职工代表民主选举，李道成先生为公司职工监事。

　　本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。

　　附件：第六届监事会监事候选人简历

　　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　特此公告

　　三一重工股份有限公司董事会

　　二○一六年六月八日

　　附件：第六届监事会监事候选人简历

　　■

　　证券代码：600031 证券简称：三一重工公告编号：2016-035

　　转债代码：110032转债简称：三一转债

　　三一重工股份有限公司

　　关于选举职工监事的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　鉴于三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会任期已届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司召开了2016年第一届职工代表大会，选举李道成先生担任公司第六届监事会职工监事（简历详见附件）。

　　李道成先生将与公司2015年度股东大会选举产生的两名非职工代表监事共同组成公司第六届监事会。

　　特此公告

　　三一重工股份有限公司监事会

　　二〇一六年六月八日

　　附件：第六届监事会职工监事简历

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　　证券代码：600031 证券简称：三一重工公告编号：2016-036

　　转债代码：110032 证券简称：三一转债

　　三一重工股份有限公司

　　关于召开2015年年度股东大会的

　　通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2016年6月28日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2015年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2016年6月28日14点 30分

　　召开地点：北京市昌平区北清路8号三一产业园一号会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2016年6月28日

　　至2016年6月28日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　公司已分别于2016 年4月29日、2016年6月8日在上海证券交易所、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露第五届董事会第二十七次会议、第五届董事会第二十八次会议决议公告及相关议案的公告。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：5、8、9、10、11、12、13、15、16、17

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：《关于预计2016年度日常关联交易的议案》

　　应回避表决的关联股东名称：三一集团有限公司、三一重型能源装备有限公司、梁稳根、唐修国、向文波、易小刚、周福贵、袁金华、毛中吾

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、现场登记

　　（1）个人股东应出示本人身份证和股东账户卡；个人股东委托

　　他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人签署的授权委托

　　书、委托人身份证复印件和委托人股东账户卡。

　　（2）法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法定代

　　表人有效证明、加盖公章的法人股东营业执照复印件和股东账户卡；

　　法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、加盖公

　　章的法定代表人授权委托书、加盖公章的法人股东的营业执照复印件

　　和股东账户卡。

　　（3）异地股东可以信函或传真方式登记，公司不接受电话方式

　　登记。

　　2、登记时间：2016 年6月23日和24日上午8:00-12:00，下午

　　14:30-17:30 （信函以收到邮戳为准）。

　　3、登记地点：三一重工股份有限公司证券事务部

　　4、联 系 人：项 帅

　　5、联系电话：01060738888 传 真：01060738868

　　6、联系地址：北京市昌平区回龙观北清路8号三一产业园

　　邮编：102206

　　六、 其他事项

　　1、会期半天，出席者食宿及交通费自理。

　　2、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事会

　　2016年6月8日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　●报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　三一重工股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年6月28日召开的贵公司2015年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　■

　　委托人签名（盖章）：受托人签名：

　　委托人身份证号：受托人身份证号：

　　委托日期：年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。





　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　■

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：


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