主题：证监会7月15号发言摘要

[B]证监会调整基金设立程序 私募认缴近7万亿 [/B]

7月15日，证监会表示，将调整基金公司的审批程序，由先组建公司再批准设立，改为先批准设立再组建公司。程序调整有利于降低基金公司设立成本。

　　同时，证监会发布私募资管业务运作管理暂行规定，该规定依照新老划断的原则作出了过渡期安排，考虑产品本身实际情况，对存量的保本型私募产品、委托不符合条件的第三方机构提供投资建议的私募产品，不要求立即清理，但合同到期前不得提高杠杆倍数，不得新增净申购规模，合同期或保本周期到期后，转换运作方式或自然清盘。

　　另据中国证券投资基金业协会数据显示，截至2016年6月底，协会已登记私募基金管理人24094家，已备案私募基金32355只，认缴规模6.83万亿元，实缴规模5.58万亿元，私募基金从业人员40.25万人。其中，管理规模在20-50亿元的私募基金管理人367家，50-100亿元的134家，100亿元以上的117家。



[B]证监会：海航基础重组上市配套融资合规[/B]

近期海航基础重组方案获得上市公司并购重组审核委员会的审核通过，据此方案，海航基础将通过配套融资募集资金160亿元。而前期证监会就修改《上市公司重大资产重组管理办法》（下称《重组办法》）公开征求意见，取消了重组上市的配套融资。

　　对此，证监会新闻发言人邓舸15日指出，2016年2月22日海航基础召开股东大会并表决通过重组上市方案，6月7日并购重组委通过了海航重组上市申请。

　　随后的6月17日证监会就《重组办法》征求意见，对新旧办法的过渡期作出安排，即修改后的《重组方案》发布生效时，重组上市方案已经通过股东大会表决的，原则上按照原规定进行披露、审核，其他的按照新规定执行。

　　而海航基础本次重组上市方案已经于今年2月经股东大会审议通过，应当按照原来的《重组办法》规定。其他12家已经受理并正在审核的重组上市方案，也原则上按照原规定。

　　邓舸指出，另有十多家即将召开股东大会审议重组上市方案，修改后的《重组办法》发布生效时，若上述公司的重组方案已经股东大会审议通过，原则上均按照原规定进行披露和审核。

[B]证监会对五宗案件作出行政处罚和市场禁入[/B]

证监会新闻发言人邓舸15日在例行发布会上通报，日前证监会对五宗案件作出行政处罚和市场禁入，其中包括两宗信息披露违法案、两宗内幕交易案、一宗从业人员买卖股票并操纵市场案件。

[B]资管“八条底线”上升为规范性文件 结构化产品“新老划断”[/B]

证监会新闻发言人邓舸15日介绍，证监会日前发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（下称《规定》）。

　　《规定》是在《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》实践以及前期近一年征求意见基础上制订发布的。可以说，此次《规定》的颁布，标志着对资管类业务的规定，从行为细则上升到证监会规范性文件，提高了法律效力，增强了对机构的约束力。

　　为做好新旧规则衔接，《规定》明确对结构化产品等依照“新老划断”原则进行过渡安排，相关存续产品在合同到期前不得提高杠杆倍数、不得新增优先级份额净申购规模，到期后予以清盘，不得续期。


[B]证监会修订《期货投资者保障基金暂行办法》并征意见[/B]

证监会新闻发言人邓舸15日在例行发布会上表示，日前证监会对《期货投资者保障基金暂行办法》进行修订并征求意见。

　　较之前的规定，《办法》主要修订处为：一是删除了保障基金规模具体标准的规定；二是对保障基金的缴纳比例仅做原则性安排；三是保障基金的缴纳方式由季度缴纳调整为年度缴纳。

[B]证监会公布2016年证券公司分类评价结果[/B]

证监会新闻发言人邓舸15日指出，证监会日前确定并公布了2016年证券公司分类评价结果。证券公司分类评价结果，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

　　2016年全行业125家公司全部参与了分类评价，其中30家为资管子公司或投行子公司，按规定与其母公司合并评价，实际评价主体为95家，评价期间为2015年5月至2016年4月。

[B]证监会落实“三证合一”登记制度改革工作[/B]

据证监会网站7月15日消息，为了落实《国务院关于批转发展改革委等部门法人和其他组织统一社会信用代码制度建设总体方案的通知》（国发〔2015〕33号）和《国务院办公厅关于加快推进“三证合一”登记制度改革的意见》（国办发〔2015〕50号）的相关要求，证监会正在组织对部门规章和规范性文件进行全面清理，相关立法程序尚需一定时间。为保障过渡期内证监会规章、规范性文件实施与“三证合一”登记制度改革的有效衔接，方便企业办理相关手续，切实减轻企业负担，证监会发布了关于过渡期内落实登记制度改革工作的公告。

[B]证监会与阿布扎比全球市场金融服务监管局签署合作谅解备忘录[/B]

证监会新闻发言人邓舸15日指出，14日中国证监会与阿布扎比全球市场金融服务监管局签署证券合作谅解备忘录，这对于进一步推动双方在证券领域交流合作具有重要意义。

　　迄今，中国证监会已经与59个国家和地区签署了64个证券合作谅解备忘录。

[B]证监会正式发布《上市公司股权激励管理办法》[/B]

证监会新闻发言人邓舸15日指出，日前证监会正式发布《上市公司股权激励管理办法》（下称《办法》），并自今年8月13日起实行。

　　本次《办法》的主要内容包括：一是对信息披露作专章规定，强化信息披露监管；二是完善股权激励的实施条件，明确激励对象的范围；三是深化市场化改革，进一步赋予公司自治和灵活决策空间等；四是完善限制性股票与股票期权相关规定；五是强化公司内部监督与市场约束；六是加强事后监管。

　　公告明确，对于已办理或者换领加载统一社会信用代码营业执照的企业，在按照证监会规定履行信息披露、信息报告、信息保存等相关义务时，应当以加载统一社会信用代码的营业执照为准，不再要求提供组织机构代码和税务登记证明；对于未换领加载统一社会信用代码营业执照的企业，在登记制度改革过渡期内应当按照现行规定办理。

　　全面推行“三证合一”登记制度改革，是贯彻落实党中央和国务院决策部署，深化商事登记制度改革的重大举措。证监会将严格依照相关要求，做好协调配合工作，确保改革举措顺利实施。

[B]证监会公布2016证券公司分类评价结果：方正证券降级为C级[/B]

证监会新闻发言人邓舸15日表示，证监会公布2016年证券公司分类评价结果。

　　邓舸表示，按照规定，证券公司分类评价必须经过证券公司自评、证监会初审、证监会证券基金机构监管部复核，由证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议的严格程序。

　　分类评价结果为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别，ABC三类各级别公司均为正常经营公司，其划分仅反映公司在行业内合规状况和风险管理能力的相对水平，DE类分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。主要体现的是证券公司合规管理和风控的整体状况，其评价结果并不代表监管部门对证券公司资信状况及等级的评价，监管部门会就评价结果再行政许可、监管资源分配、现场检查频率等方面进行参考。

　　2016年全行业125家公司全部参与了分类评价，其中30家为资管子公司或投行子公司，按规定与其母公司合并评价，实际评价主体为95家，评价期间为2015年5月至2016年4月。

　　2016年证券公司分类评级部分结果：

　　据悉此次分类评价，A类券商36家，占比38%，B类51家，占比54%，C类8家，占比8%，无D、E类公司；中信、海通、国信、广发、华泰和兴业由2015年的AA级降级为BBB级，方正由A级降级为C级。


该贴内容于 [2016-07-15 17:54:43] 最后编辑

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证监会7月8号发言摘要http://www.jrdao.com/topic-519720.html

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