主题：中证协将50个IPO配售对象列入黑名单




据中证协9月8日消息，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》(下称《规范》)和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，中国证券业协会决定对参与三棵树（603738）、中国核建（601611）、上海沪工（603131）、小康股份（601127）、 久之洋（300516）、环球印务（002799）、三德科技（300515）的新股网下申购过程中，违反《规范》第四十五条、四十六条规定的50个股票配售对象列入黑名单。列入黑名单时限自本公告发布之日起算。



附件：
首次公开发行股票配售对象黑名单
（2016年9月8日发布）

序号 配售对象名称 违规行为 开始日期 截至日期
1 宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
2 宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
3 宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
4 鸿阳证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
5 宝盈资源优选股票型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
6 宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
7 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
8 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
9 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
10 宝盈策略增长混合型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
11 宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
12 宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
13 宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
14 宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
15 宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
16 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
17 华泰紫金3号集合资产管理计划 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
18 东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
19 东证资管-齐鲁制药定向资产管理计划 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
20 上海东方证券资产管理有限公司-绿谷定向资产管理计划 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
21 东证资管-财通证券定向资产管理计划 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
22 东证资管-西藏弘吉定向资产管理计划 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
23 东证资管上银瑞金定向资产管理计划 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
24 东证资管-太保人寿股票红利1号定向资产管理计划 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
25 东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
26 东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
27 东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
28 东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
29 东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
30 东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
31 东方红稳健精选混合型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
32 东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
33 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
34 东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
35 长城人寿保险股份有限公司-万能-个险万能 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
36 长城人寿保险股份有限公司-分红-个人分红 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
37 华融新锐灵活配置混合型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
38 苏州信托有限公司自营投资账户 未按时足额缴付认购资金 2016年9月8日 2017年3月7日
39 陈辉自有资金投资账户 未按时足额缴付认购资金 2016年9月8日 2017年3月7日
40 黄淑惠自有资金投资账户 未按时足额缴付认购资金 2016年9月8日 2017年3月7日
41 姜丹自有资金投资账户 未按时足额缴付认购资金 2016年9月8日 2017年3月7日
42 季擎自有资金投资账户 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
43 姜国忠自有资金投资账户 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
44 金洁自有资金投资账户 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
45 王明月自有资金投资账户 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
46 郑念民自有资金投资账户 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
47 王喜海自有资金投资账户 提供有效报价但未参与申购 2016年9月8日 2017年3月7日
48 杨忠义自有资金投资账户 未按时足额缴付认购资金 2016年9月8日 2017年3月7日
49 张政自有资金投资账户 未按时足额缴付认购资金 2016年9月8日 2017年3月7日
50 魏力军自有资金投资账户 未按时足额缴付认购资金 2016年9月8日 2017年3月7日



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