主题：宇通客车：关于与私募基金合作对外投资的公告



公告日期 2016-09-29
证券代码：600066 股票简称：宇通客车 编号：临 2016-036


郑州宇通客车股份有限公司
关于与私募基金合作对外投资的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


一、 投资概述

根据公司 2014 年度股东大会审议通过的《关于将部分闲置资金
用于证券市场投资的议案》，公司用于证券市场投资的总资金规模不
超过 15 亿元，授权董事长审批具体投资方式、投资项目、设立投资
平台公司等事项。2016 年 7 月 13 日，本公司子公司香港宇通国际有
限公司（以下简称“香港宇通”）作为有限合伙人投资 Harvest Pioneer
Fund, LP （ 以 下 简 称 “ 被 投 资 企 业 ”， 普 通 合 伙 人 为 Harvest
Investments (Cayman) Limited），投资额为 2,690 万欧元（按照当
时汇率等值于 2 亿元人民币），详见本公司披露的《关于对外投资的
公告》（临 2016-031）。根据公司投资计划和项目评估，本次追加投
资 1,500 万欧元，该投资事项已经董事长审批通过，已签署合伙协议。

公司与被投资企业不存在关联关系或其他利益关系。

二、 投资协议的基本情况

被投资企业为有限合伙企业，香港宇通作为有限合伙人，不参与
日常经营管理，以出资额为限承担有限责任。

（一） 普通合伙人信息

名称：Harvest Investments (Cayman) Limited(嘉实投资（开

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曼）有限公司)

注册地：英属开曼群岛 George Town, Elgin Avenue 190

成立时间：2015 年 12 月 9 日

管理模式：由项目执行团队筛选调查潜在投资项目，通过立项、
尽职调查、合规审查、交易方案谈判等工作流程后，提交普通合伙人
投资决策机构进行内部审核，投资决策机构同意投资方案后，由项目
执行团队负责安排签署并履行投资交易文件。

主要管理人员及简历：仇小川先生，拥有丰富的投资银行与投资
经验，毕业于美国康奈尔大学商学院并获硕士学位，现为嘉实投资管
理有限公司董事兼总经理。

主要投资领域：医疗健康相关行业

近一年经营状况：成立时间较短，无违法违规记录。

是否在基金业协会完成备案登记：境外基金不适用。

利益关系说明：普通合伙人 Harvest Investments (Cayman)
Limited 为嘉实投资管理有限公司的境外全资二级子公司，本公司控
股股东郑州宇通集团有限公司间接持有嘉实投资管理有限公司 14.3%
股权，董事长汤玉祥先生个人控股企业持有嘉实投资管理有限公司
1.7%股权。

（二） 合伙企业（被投资企业）的基本情况

名称：Harvest Pioneer Fund, LP

成立背景：主要管理人员拥有丰富的投资经验，拟筛选部分优质

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项目进行投资。

投资规模：等值于 25 亿元人民币的外币。

投资人及投资比例：普通合伙人出资不少于 130 万欧元，香港宇
通认缴出资 4,190 万欧元，其他投资人尚未明确。

资金来源：自有资金。

出资进度：香港宇通已进行首期 90%的出资；24 个月内进行全部
出资。

（三） 管理模式

管理及决策机制：由普通合伙人筛选调查潜在项目，进行内部审
核及投资决策。

各投资人的合作地位：作为有限合伙人投资于合伙企业，行使有
限合伙人的权利并承担相关义务。

各投资人主要权利：分享财产收益、分配剩余财产，按合同约定
监督普通合伙人履行投资管理义务的情况，按约定获得运作信息资料。

各投资人义务：履行出资义务及规定的费用，及时、全面、准确、
真实地向普通合伙人告知投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受
能力等基本情况，不得违反合同的规定干涉合伙企业的投资行为等。

管理费：普通合伙人收取管理费的标准为有限合伙人实缴投资额
2%/年，除非普通合伙人另行给予优惠。

收益分配方式：由投资组合产生的可分配收益应当在合伙人收到
相关收益后的 90 天内分派。对于最终收益率（单利计算）不超过 8%/

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年的部分，全额分配给有限合伙人；大于 8%/年，但不超过 30%/年的
部分向普通合伙人分配 20%，有限合伙人分配 80%；收益率大于 30%/
年的部分全部分配给普通合伙人。

（四） 投资模式

投资领域：主要投资于医疗健康行业的企业。

投资项目和计划：根据合伙协议，直接或间接投资于投资领域内
优质企业的股权。

盈利模式：通过被投资企业的分红及证券市场等渠道退出实现增
值获利。

退出机制：由普通合伙人审查决定通过出售、交换、贸易及其他
方式实施合伙企业财产的交易退出。

（五） 风险揭示

本次投资无保本及最低收益承诺，投资领域与本公司主营业务无
确定的协同关系。

三、 对公司的影响

本次投资旨在获取财务投资收益，所需的资金对公司的生产经营
无重大影响。

特此公告。


郑州宇通客车股份有限公司董事会
二零一六年九月二十八日



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