主题：证监会1月20号发言摘要

[B]证监会：抑制上市公司过度融资行为[/B]

证监会新闻发言人张晓军20日指出，证监会注意到相关媒体对再融资、大股东减持、并购重组的报道，这些都是涉及市场体制机制的重要基础性制度，关系到资本市场服务实体经济功能发挥，也关系到上市公司的股权结构和公司治理，还关系到投资者特别是中小投资者权益保护。

　　所以证监会将认真贯彻党中央、国务院的决策部署，坚持稳中求进的工作总基调，在稳的前提下深化改革，立足中国国情做好顶层设计，完善相关制度，维护市场“三公”秩序，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益。

　　张晓军指出，再融资是促进资本形成、支持实体经济发展的重要手段，但是存在一些问题，突出表现在部分上市公司过度融资，融资结构不合理，募集资金使用随意性大，效率不高。所以2016年以来证监会加强对再融资的监管，严格规范上市公司再融资，多家上市公司知难而退撤回再融资申请或者调减了规模。下一步证监会还将出台措施，限制上市公司频繁融资或者单次融资金额过大，健全上市公司募集资金使用的现场检查制度。

　　张晓军强调，现行的再融资制度从2006年开始实施，至今超过10年，所以有必要对制度进行评估、优化、调整。对再融资制度，证监会的总体考虑是，严格再融资的审核标准和条件，解决非公开发行与其他融资方式失衡的结构性问题，发展可转债和优先股的品种，抑制上市公司过度融资行为。

　　对于大股东减持行为，张晓军指出，股份转让是上市公司股东的权利，但是权利行使应当依法合规，在不影响市场秩序的前提下执行。大股东在减持股份时应当诚实守信，严格按照法律法规自律规则并遵守承诺，不得滥用控制地位和信息优势侵害中小股东权益。对于减持过程中涉嫌信息披露虚假、内幕交易、操纵市场等行为，证监会将坚决查处，严格追责。

　　关于上市公司并购重组，张晓军指出，并购重组的市场秩序尚不规范，存在投资炒壳的痼疾、顽疾以及忽悠式、跟风式、盲目跨界重组等情况。下一步证监会将进一步加强并购重组监管，持续完善相关制度规则，重点遏制忽悠式、跟风式和盲目跟风重组，引导资金更多投向有利于产业整合升级的并购重组，趋利避害，更好发挥并购重组的积极作用。

[B]证监会回应大股东减持行为[/B]

对于大股东减持行为，证监会新闻发言人张晓军20日指出，股份转让是上市公司股东的权利，但是权利行使应当依法合规，在不影响市场秩序的前提下执行。大股东在减持股份时应当诚实守信，严格按照法律法规自律规则并遵守承诺，不得滥用控制地位和信息优势侵害中小股东权益。对于减持过程中涉嫌信息披露虚假、内幕交易、操纵市场等行为，证监会将坚决查处，严格追责。

[B]证监会对4宗案件作出行政处罚[/B]

证监会新闻发言人张晓军20日在例行新闻发布会上通报，近日证监会对4宗案件作出行政处罚。

　　1宗内幕交易案中，吴福利和刘晓忠受罚；1宗内幕交易及短线交易案中，徐玉锁被采取5年证券市场禁入措施；1宗中介机构违法违规案涉及爱建证券；1宗利用未公开信息交易案中，银华基金的原基金经理郭建兴利用未公开信息从事相关证券交易活动，被采取5年证券市场禁入措施。

[B]证监会通报对公司债券发行人专项现场检查情况[/B]

证监会新闻发言人张晓军20日通报了证监会对公司债券发行人专项现场检查情况。2016年下半年，证监会组织各地证监局对4类发行人展开专项检查，这4类发行人分别为类平台发行人、主要业务集中在三四线城市的房地产发行人、其他应收账款较大的发行人、2015年年报审核过程中发现较大问题需要现场核实的发行人。

　　张晓军介绍，专项检查一共检查了157家发行人，以问题和风险为导向，发现的问题主要集中在两类：募集资金和管理使用方面、信息披露方面。

[B]证监会进一步规范发行审核预约接待工作[/B]

证监会新闻发言人张晓军20日指出，近期证监会发布了2017年2号公告，进一步规范发行审核的预约接待工作，具体涉及三项内容：

　　一、明确沟通接待的事项。需要当面沟通的有三种情况：对反馈意见重大问题需要当面解释说明的、咨询重大政策和审核标准问题、其他需要当面沟通的特殊情况。对其他咨询内容，证监会鼓励发行人采用电话和电子邮件形式，对于与发行业务无关的礼节性拜访、来访等不属于沟通和需要接待的事宜。

　　二、强化沟通和接待的规范。符合条件的预约申请必须在三个工作日内安排接待；必须在指定办公室双人接待；接待情况要记录并记入档案。发行人的预约申请也得到规范，需提前预约且尽量不超过三人同行。

　　三、强化沟通服务要求。审核人员要及时、耐心倾听诉求，可当场答复的应当场答复。

[B]证监会修订完善发行审核履职回避制度[/B]

证监会新闻发言人张晓军20日指出，近期证监会发布了2017年1号公告，修订完善发行审核履职回避制度。修订后的制度，从严并细化了涉及亲属的回避制度，使得发行审核工作人员履职回避时没有“死角”。

[B]2016年证监会行政处罚涉诉案件共43件 连续三年创历史新高[/B]

证监会新闻发言人张晓军20日介绍了2016年证监会行政处罚涉诉案件情况。2016年证监会行政处罚涉诉案件共43件，连续三年创造历史新高。法院对涉及证监会行政处罚的24件案件作出判决或裁定，胜诉16件，原告主动撤诉6件，一审败诉2件（涉及同一处罚决定）。对一审败诉案件，证监会已经依法提出上诉。

　　张晓军指出，通过诉讼，证监会的执法原则和标准得到进一步巩固和确认，证监会的执法权威和公信力得到进一步加强。

[B]证监会通报对首次IPO企业现场检查情况[/B]

证监会新闻发言人张晓军20日通报了证监会对首次IPO企业现场检查情况。去年四季度证监会对首次IPO企业展开现场检查，共计检查12家企业，发现部分企业存在几方面问题：披露情况与实际情况存在差异、会计核算不规范、关联方披露不完整等。

　　张晓军介绍，对于部分中介机构和签字人员存在的问题，已经移送证监会相关部门按照相关程序处理。对于检查中发现的圣元环保、上海基美文化传媒股份有限公司存在的一些涉及违法违规的问题，已经将相关线索移送到证监会稽查部门处理。

　　张晓军强调，2017年证监会还将对首次IPO企业展开现场检查，防止带病申报，严把资本市场入门关，对于IPO申报过程中的问题发现一起查处一起。



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证监会1月13号发言摘要http://www.jrdao.com/topic-545087.html