主题：证监会5月5号发言摘要

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证监会：7月1日起实行区域性股权市场监管试行办法[/B]


今日，证监会发布《区域性股权市场监督管理试行办法》，自2017年7月1日起施行。邓舸表示，根据统一监管的需要，对于完善多层次资本市场，服务创新驱动发展战略，降低杠杆率具有积极意义。下一步，证监会将对市场规范运作情况进行监督检查，对市场风险进行提示，为区域型股权市场的发展提供良好环境。

[B]证监会对4宗案件作出行政处罚和市场禁入[/B]

证监会新闻发言人邓舸今日表示，证监会对方正科技信息披露违法等4宗案件作出行政处罚和市场禁入。

邓舸表示，四宗案件主要涉及上市公司控股股东、大股东未依法披露关联关系、关联交易等违法行为。这四宗案件共涉及49个主体，其中包括10个法人主体，39个自然人，四案罚款金额共计1113万元。

四宗案件的涉案上市公司分别为中国高科、方正科技、方正证券，北大医药。证监会依法决定，对涉案的四家公司信息披露义务人，分别给予顶格60万元罚款，对直接负责的主管人员分别给予顶格30万元的罚款，涉及多案的两个自然人被作出终身市场禁入的处罚措施。

邓舸表示，证监会对四宗案件的查处全面覆盖了未按规定披露关联关系、关联交易，以及持股变动未依法披露等违法违规行为。

[B]证监会发布《证券基金经营机构信息技术管理办法（征求意见稿）》[/B]


今日，证监会新闻发言人邓舸表示，为加强专项业务服务机构的信息技术管理，保障证券基金安全合规运行，证监会近日发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。

办法在充分总结实际应用经验的基础上，结合行业特点，提出了专业化的要求。办法通过强化经营机构，专项服务机构，明确了安全、合规一共八章64条，从信息技术治理、数据安全、业务连续性管理、专项业务服务机构等提出了具体要求。

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证监会回应叫停券商资金池业务传闻[/B]

有记者问，最近有媒体报道，证监会叫停券商资金池业务，是否属实？

证监会新闻发言人邓舸今日表示，资金池业务是市场中借新还旧进行分离定价非公平交易等各类资管产品的通称，上述产品容易积累流动性风险，实质上损害了投资者利益。2016年7月，证监会发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》予以规范。

规定发布后，证监会分步有序的规范证券资金经营机构存在的问题。截至目前，相关规范行为有序进行，未对市场造成影响。近日，有关证监局开展的工作是对前期要求的延续，并非新增要求。

邓舸表示，证监会将会继续督促相关机构符合要求，平稳有序的推进工作。

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证监会：分步有序的规范证券资金经营机构存在的问题[/B]

有媒体报道，证监会叫停券商资金池业务是否属实？邓舸表示，资金池业务是市场中借新还旧进行分离定价非公平交易等各类资管产品的通称，上述产品容易积累流动性风险。2016年7月，证监会发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》予以规范。规定发布后，证监会分步有序的规范证券资金经营机构存在的问题。规范行为有序进行，未对市场造成影响。近日有关证监局开展的工作是对前期要求的延续，并非新增要求。

该贴内容于 [2017-05-05 17:39:39] 最后编辑

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证监会4月28号发言摘要http://www.jrdao.com/topic-551926.html

证监会回应叫停券商资金池业务传闻----等于否认了 ，是利好。

　针对近日有媒体报道“监管层叫停证券公司资管资金池业务”是否属实的问题，证监会新闻发言人邓舸在5日的例行发布会上回应称：“近日，有关证监局督导部分证券公司对照法规要求开展资管业务自查，是前期监管工作的延续，并非新增要求。”

　　据介绍，资金池业务是市场中对具备借新还旧、混同运作、募短投长、脱离标的资产的实际收益率进行分离定价、非公平交易等操作特征的各类资管产品的通称。近年来，证监会在日常监管中关注到，有少数证券公司资产管理产品和基金专户产品运作上存在以上一种或多种特征，相关操作模式背离了资产管理产品独立运作、风险自担的基本特征，容易积累流动性风险，形成刚性兑付的误导性信息，实质上损害了投资者利益。

　　为促进证券基金经营机构资产管理业务规范运作，保护投资者合法权益，防控金融风险，去年7月，证监会发布《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（简称《暂行规定》），进一步重申证券期货经营机构不得开展或参与具有资金池性质的资产管理业务，列举了具体要求，并从实际出发明确了新老划断政策和过渡期安排。

　　“《暂行规定》发布后，为督促落实有关要求，证监会在日常监管中持续、多次组织开展机构自查及专项检查，分步、有序规范证券基金经营机构存在资金池隐患的资管业务。”邓舸称。

　　邓舸表示：“截至目前，大部分涉及相关问题的证券基金经营机构通过新设产品承接实现期限匹配等方式完成了规范，相关规范行为有序进行，未对市场造成影响。近日，有关证监局督导部分证券公司对照法规要求开展资管业务自查，是前期监管工作的延续，并非新增要求。”

　　他进一步表示：证监会将继续坚持划清底线、稳步推进的原则，督促涉及相关业务隐患的证券基金经营机构制定方案，逐步、平稳化解潜在风险，促使证券资产管理业务持续健康发展，为服务实体经济、满足居民财富管理要求发挥应有的作用。