主题：证监会6月16号发言摘要


[B]证监会：投资者应保持警惕 不要盲目追涨杀跌[/B]


证监会新闻发言人张晓军16日表示，证监会正式启动“投资者保护·明规则、识风险”专项活动第二阶段工作，相关案例分为四种类型：一是行为人通过拉涨停短线操纵证券价格；二是行为人在尾市阶段操纵证券收盘价格；三是行为人操纵期货市场合约价格；四是证券从业人员抢帽子交易操纵市场。张晓军指出，希望投资者保持警惕，面对价格大幅波动的投资产品理性分析判断，不要盲目追涨杀跌，跟风炒作，防止遭受市场操纵的不法侵害。

[B]证监会：引导证券公司等机构参与区域性股权市场[/B]


证监会新闻发言人张晓军16日表示，区域性股权市场是多层次市场市场体系的组成部分，今年1月份，国务院发布通知，要求证监会制定区域性股权市场监管规则，今年5月份证监会发布了相关办法，据统计，截至4月，全国有40家区域性股权市场，总体运行稳健。张晓军同时表示，将推进区域性股权市场运营机构，开展新三板推荐业务试点工作，引导支持证券公司等机构参与区域性股权市场。


[B]证监会：资本市场改革开放节奏不会因为A股是否纳入MSCI而有所改变[/B]


对于A股是否会被纳入MSCI一事，证监会新闻发言人张晓军16日表示，此前证监会就此事有多次表态，证监会对A股能够纳入MSCI是乐见其成的，呈欢迎态度，任何一个新兴股票市场指数没有中国股票指数都是不完整的，但A股是否纳入MSCI取决MSCI，这是商业行为。张晓军指出，不管A股是否纳入MSCI，中国资本市场的市场化、法治化改革方向是不会变的，改革开放的节奏也不会因为A股是否纳入MSCI而有所改变。

[B]证监会对5宗案件作出行政处罚[/B]

证监会新闻发言人张晓军16日表示，证监会对5宗案件作出行政处罚，包括了2宗操纵证券期货市场案，2宗内幕交易案，1宗中介机构违法违规案。其中，1宗中介机构违法违规案，涉及到天元律师事务所，天元所作为鞍重股份和九好集团重大资产重组项目的法律服务机构，在执业过程中未能勤勉尽责，证监会决定没收天元所业务收入150万元，并处以750万元罚款，并对直接负责人员给予处罚。

[B]证监会：今年前五个月行政罚没款超61亿元[/B]


证监会新闻发言人张晓军16日表示，证监会近日举办行政处罚工作会议暨依法行政的培训班，证监会副主席姜洋强调，2017年1至5月已作出罚没款61.44亿元，市场禁入29人，全年又将创历史新高。姜洋提出了四点要求，一是牢固树立“四个意识”，自觉提高政治站位；二是行政处罚工作稳字当头，稳中求进；三是整合执法资源，凝聚执法合力；四是加强执法干部队伍建设，提升执法战斗力。

[B]证监会：2公司并购重组将于6月22日上会[/B]

据证监会网站消息，跨境通(002640)、三花智控(002050)并购重组事宜将于6月22日上会。


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证监会6月9号发言摘要http://www.jrdao.com/topic-554279.html

证监会正式启动“投资者保护·明规则、识风险”专项活动第二阶段工作，---小利好

　证监会下个月要实行史上最严格的投资者保护办法。7月1日以后，股票不再是人人想买都能买了。

　　券商中国获悉，根据中国证券业协会近期向多家券商发布的《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（征求意见稿）》（下称“意见稿”），如果投资者被评为保守型和谨慎型，券商将不可向其销售被评为中等风险的A股和B股。

　　以上意见稿是《证券期货投资者适当性管理办法》（“《办法》”）的配套规则。去年12月，中国证监会新闻发言人张晓军表示，《办法》将于今年7月1日起实施，将突出对普通投资者的特别保护，向投资者提供有针对性的产品及差别化服务。

　　华尔街见闻昨日援引市场人士评价称，说它是统领市场适当性管理制度的“母法”毫不夸张。它将对传统经纪业务、资管业务、研究业务产生重大影响。各地证监局与券商已经进入备战倒计时。

　　券商中国以下图表可见，意见稿将投资者和证券产品或服务都进行分类，不同风险的投资标的对应不同类型的投资者。“A股股票、B股股票、AA级别信用债、创新层挂牌公司股票”被划入“中风险”等级产品，只适合稳健型、积极型和激进型投资者。

券商中国称，以上投资者分类针对普通投资者，分类依据是“风险承受能力问卷”的得分。得分低于20分属于保守型投资者，得分20-36分属于谨慎型；得分37-53分属于稳健型；54-82分属于积极型；83分以上属于激进型。

券商中国称，以上投资者分类针对普通投资者，分类依据是“风险承受能力问卷”的得分。得分低于20分属于保守型投资者，得分20-36分属于谨慎型；得分37-53分属于稳健型；54-82分属于积极型；83分以上属于激进型。

　　券商中国提到，7月1日以后，券商应向普通投资者销售符合其风险承受能力等级的产品或服务。

　　按照“向下覆盖”原则，普通投资者只能对应购买符合其风险评级的产品或者风险评级更低的产品。所以，保守型投资者或只能购买国债、货币型产品、银行保本型理财产品等“低风险”产品。激进型投资者可以买所有产品。

　　华尔街见闻昨日文章也提到，《办法》将普通投资者向专业投资者的转化进行了规范，全面涵盖了客户购买产品或接受券商服务的业务，覆盖融资融券、个股期权、分级基金等需要准入条件的高风险业务。

　　文章称，《办法》将对券商的销售环节产生一定影响。方正证券(601901,股吧)负责人曾对媒体表示，公司规定没有测评的客户拒绝销售，销售高风险产品时客户风险等级与产品风险等级不匹配的，拒绝销售；分级基金权限开通一律实行双录。

　　去年12月张晓军介绍，《办法》主要有以下五项制度安排：

　　形成了依据多维度指标对投资者进行分类的体系，统一投资者分类标准和管理要求；

　　明确了产品分级的底线要求和职责分工，建立层层把关、严控风险的产品分级机制；

　　规定了经营机构在适当性管理各个环节应当履行的义务，全面从严规范相关行为；

　　突出对普通投资者的特别保护，向投资者提供有针对性的产品及差别化服务；

　　强化了监管职责和法律责任，确保适当性义务落到实处。