主题：证监会9月8号发言摘要

[B]证监会：上半年对328家私募开展专项检查[/B]

证监会新闻发言人常德鹏8日表示：2017年上半年，证监会组织对328家私募机构开展了专项检查，包括私募债券基金20家，跨区域私募股权基金88家，其他私募证券和股权等各类基金220家，共涉及基金2651只，管理规模1.27万亿元，占行业总规模的14.8%，检查对象以“问题风险导向”和“双随机抽取”方式选取，强化资源协调和跨辖区协作。
　　检查发现，12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为；83家私募机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、证券类结构化基金不合符杠杆率要求、基金财产与管理人固有财产或他人财产混同、费用列支不符合合同约定、基金未托管且未约定纠纷解决机制、未按合同约定进行信披、未按规定备案基金、证券类私募基金从业人员无从业资格等违规问题；190家私募机构存在登记备案信息不准确，更新不及时，公司管理制度和合规风控制度不健全或未有效执行，公司人员、财务、制度等缺乏独立性等不规范问题。
　　对此，证监会采取处理措施：一是相关证监局对83家存在公开宣传推介、承诺保本保收益、未按合同约定进行信披等问题的私募采取行政监管措施；二是对6家存在挪用基金财产等严重违规问题的私募立案稽查，并对其中4家私募先行采取行政监管措施；三是将涉嫌违法犯罪的8家私募的违法违规线索通报地方政府或移动公安部门，并对其中6家机构采取行政监管措施或立案稽查。同时，上述问题及采取的监管措施计入资本市场诚信档案，并由基金业协会采取自律管理措施。
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证监会对3宗案件行政处罚[/B]

证监会新闻发言人常德鹏8日通报，近日，证监会对3宗案件作出行政处罚，包括：1宗涉及“中色股份”的内幕交易；1宗证券从业人员买卖股票案，涉及时任华林证券员工；1宗基金违规销售，主体为广东盈隆汇。
[B]证监会对多家私募机构采取行政监管措施[/B]

证监会新闻发言人常德鹏8日表示，证监会通报2017年私募基金专项检查执法情况，针对专项检查情况，证监会采取三项处理措施，一是相关证监局对83家存在公开宣传推介、承诺保本保收益、未按合同约定进行信披问题的私募机构采取行政监管措施；二是相关证监局对6家存在挪用基金财产等严重违规问题的私募机构立案稽查，并对其中4家私募机构采取行政监管措施；三是对涉嫌违法犯罪的8家私募违法违规线索通报地方政府或移送公安部门，并对其中6家机构采取行政监管措施或立案稽查。

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证监会：12家私募机构涉嫌非法集资等问题[/B]

证监会新闻发言人常德鹏8日表示，证监会通报2017年私募基金专项检查执法情况，为排查金融风险隐患，促进私募基金行业规范发展，对328家私募机构开展专项检查，包括20家私募债券基金，跨区域私募股权基金88家，其他私募证券和股权等各类基金220家，共涉及基金2651只，管理规模1.27万亿元，占行业规模14.8%。
常德鹏指出，从检查结果来看，12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为；83家私募机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、证券类机构化基金不符合杠杆率要求等违规问题，190家机构存在登记备案信息不准确、更新不及时，公司管理制度和合规风控制度不健全或为有效执行等问题。
[B]证监会就券商投行业务内控指引征求意见[/B]

证监会新闻发言人常德鹏8日表示，证监会就证券公司投行类业务内控指引征求意见。由于现行规定制定时间较早，对投行要求制定规则较为分散，特别是近年来投行类业务快速发展，执业良莠不齐，出现内部控制与业务脱节的现象，因此证监会在征求行业意见的基础上制定了指引。
常德鹏指出，指引有四方面要求，一是聚焦投行类业务的主要矛盾，健全业务制度体系，着力解决业务管控不足、过度激励等问题；二是突出投行类业务内部标准的统一，建立底稿管理等全行业统一的管理要求，避免存在差异；三是完善项目组和业务部门合规风控的防线，明确各内控部门职责范围，引导项目组加强一线执业，督促各方归位尽责；四是强调投行内控的有效性，加强对投行类业务立项、质量控制等执行层面的规范和指导。
[B]证监会对多家私募机构采取行政监管措施[/B]

证监会新闻发言人常德鹏8日表示，证监会通报2017年私募基金专项检查执法情况，针对专项检查情况，证监会采取三项处理措施，一是相关证监局对83家存在公开宣传推介、承诺保本保收益、未按合同约定进行信披问题的私募机构采取行政监管措施；二是相关证监局对6家存在挪用基金财产等严重违规问题的私募机构立案稽查，并对其中4家私募机构采取行政监管措施；三是对涉嫌违法犯罪的8家私募违法违规线索通报地方政府或移送公安部门，并对其中6家机构采取行政监管措施或立案稽查。
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证监会9月1号发言摘要http://www.jrdao.com/topic-559501.html

对私募如此严管，对资金面有一定的利空影响