主题：证券经纪业务管理办法

上证报报道，从券商处了解到，《证券经纪业务管理办法》征求意见稿（下称“征求意见稿”）近期将出炉，跟2016年草案相比，最新版本新增了非现场销户、账户使用实名制、大户核查等内容。业内人士表示，新征求意见稿体现了从严监管的思路，与上一稿相比，更为成熟、更加贴近行业现状，行业秩序将得以进一步规范。

征求意见稿提出，证券公司应当为投资者转销户提供便利，对于非现场开户的投资者，原则上应当提供与开户方式一致的非现场销户服务。某资深券商经纪人士认为，非现场销户的规定一旦成行，部分中小券商或面临客户流失的局面。

此外，征求意见稿的规定有望从多维度减轻券商经纪业务的运营成本。征求意见稿的第24条规定，证券公司可以按规定委托具备结算参与资格的证券公司办理与证券登记结算机构之间的清算交收。此外，第28条还规定，证券公司可以安排本公司员工回访，也可以委托管理规范的第三方专业机构实施。某位不愿具名的大型上市券商人士认为，近期新设的券商就可以将其客户的清算交收外包给成熟券商，以有效降低经纪业务的运营成本。

在分支机构方面，征求意见稿明确了其业务范围，投行承做、自营、资管等业务将向总部归拢，而分支机构可参与投行项目承揽、客户维护等辅助性工作。

客户服务方面，征求意见稿首次明确了账户使用实名制以及对客户资金划转实施监控，要求券商对投资者资金来源合法性进行审查。此外，征求意见稿还增加了大户核查机制，要求券商对机构以及证券和资金资产超过50万元的个人相关信息进行核实。


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