主题：格力电器前董事徐自发短线炒股被罚4万元

2月9日，证监会公布五宗行政处罚案件。其中较为引人注目的一起案件是，格力电器前董事徐自发短线交易被罚4万元。

　　根据证监会的披露情况，徐自发还担任格力电器（ 000651.SZ ）董事时，于2016年11月24日买入格力电器57万余股，又于2017年5月22日卖出40万余股，违反了上市公司董事不得短线交易的法规。

　　虽然事后徐自发及时向上市公司进行了报告，并主动向公司上缴了所得收益。但2017年10月18日，证监会对徐自发进行了立案调查。2017年10月26日，徐自发引咎辞职，并在公告中表示，为其不熟悉证券法律法规和对公司造成的不良影响道歉。

　　公开资料显示，徐自发曾是格力电器的经销商。上市公司公告的简历包括：1999年7月至2011年6月，任河北新兴格力电器销售公司总经理；2011年7月至今任河北盛世欣兴格力贸易有限公司总经理，2006年至今任河北京海担保投资有限公司董事。此前，徐自发每年从格力电器领取的薪酬约为120万元人民币。

　　五起案件还包括昔日的期货大佬林广茂因短线交易冠豪高新（ 600433.SH ）被处罚。

　　证监会披露，2016年2月29日至2016年3月17日期间，林广茂买入冠豪高新330万余股，而在2016年9月5日至9月17日期间，又卖出122万余股，中间相隔不到6个月，而在当时林广茂已是上市公司持股5%以上股东。

　　证监会认定，这一行为构成短线交易行为，广东证监局决定对林广茂给予警告，并处以10万元罚款。

　　公开资料显示，林广茂出生于1980年，2002年从北京物资学院期货专业毕业后，曾担任中纺操盘手。市场传言其在2010至2011年时，通过交易棉花期货赚得近20亿元，至此声名鹊起。

　　2012年时，林广茂开始转入股票投资市场。至2013年一季度时，出现在冠豪高新前十大股东名单，当时共持有上市公司约3600万股（约占总股本6.05%）。不过目前，林广茂已经不再持有冠豪高新股份。

　　此外，证监会公布了一宗新三板公司海龙精密（832860.OC）信息披露违法违规案。该公司前董事长、实际控制人张陈松娜与海龙精密发生多笔关联资金交易，但在2015年半年报及此后财报中均未如实披露。此外，飞田通信（430427.OC）时任董事邹文杰因内幕交易也被罚4万元。


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