主题：突袭检查出结果 深圳3名基金经理涉嫌老鼠仓辞职

　三名涉案基金经理已被正式立案稽查

　　本报讯 日前，为落实中国证监会关于加强基金公司投资管理人员管理的有关要求，深圳证监局对辖区14家基金公司的基金经理的执业行为进行了突击检查。检查发现，景顺长城基金公司基金经理涂强，长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票，涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等，深圳证监局立即启动稽查提前介入程序，随后正式立案稽查。
　　深圳证监局有关负责人表示，近年来，深圳基金业实现了规模跳跃式发展，合规管理水平不断提高，品牌效应初步显现。少数基金经理涉嫌违法违规的行为，违背了基金从业人员的受托业务，损害了行业声誉。下一步，深圳证监局将按照尚福林主席在第32次基金业联席会上的讲话精神，对基金公司有关人员是否触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送这三条底线的情况进一步开展主动监管。督促基金公司在制度、机制上采取防范措施，加强对投资管理人员的行为监督和日常教育，加强对基金经理等投资管理人员的通讯渠道、投资交易行为的严格管理。继续完善监控手段，强化监管协作，加大现场检查力度，主动发现案件线索，及时调查处理，对基金经理建“老鼠仓”的行为重拳出击，发现一起、查处一起，绝不手软。（郑 言）

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　　继今年8月之后，中国证监会“老鼠仓”清查工作或在大范围展开。网易财经昨日获悉，上海多家基金公司已于近期接到证监会通知，要求针对“投资管理人员”提高公司内控。而今年8月间监管层大规模突袭检查调查结果也浮出水面。

　　据悉，景顺长城基金管理有限公司旗下原基金经理涂强，长城基金管理有限公司旗下基金经理韩刚、刘海三人，涉嫌利用公司信息从事内幕交易，正在被有关部门依法进行查处。

　　该新闻引述消息人士报料指出，证监局的调查发现，涂强电脑中有大量交易个人账户股票的痕迹，且市值“超亿元”，是这三名涉嫌违规交易的基金经理中金额最大的。但接近景顺长城的消息源仅确认，有关账户是以涂强配偶的名义开立，“金额没有在内部通报”。

　　上述三名基金经理已经在9月间辞去基金经理职务。不过，上述其所属公司则称，辞去职务仅属“个人原因”，目前尚未接到深圳证监局检查的正式调查结果文件。

　　今年9月，媒体首次曝出基金公司的突袭严查的消息，深圳、上海地区均有涉及。该消息指出，8月深圳证监局当时采取了突然袭击，在没有提前通知的情况下，突然造访深圳的各家基金公司。深圳多个基金公司遭突袭，多个基金经理电脑被当场带走。深圳证监局在接受采访时，仅称其为“例行检查工作的一部分”。

　　据了解，目前监管“突袭工作”又在上海展开。上海已有多家公司被要求下发内控文件，网易财经昨日独家获得的内控文件显示，此次内控矛头主要指向了投资管理人员监管。

　　这些管理人员包括公司投资决策委员会成员、公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员、公司投资、研究部门的负责人、交易室人员、基金经理以及基金经理助理。

　　根据内控文件要求，上述投资管理人不得以非受控方式在交易时间访问互联网；公司将完善监控系统，在中央交易室安装摄像头的基础上，投资管理部办公室内也将安装摄像头；公司完善上网行为监控系统，以有效控制和记录投资管理人员对互联网的访问。

　　今年9月11日该公司下发的内控文件主要针对通信系统，对固定电话、移动通讯工具、即时通信工具及电子邮件的管理。


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