主题：华泰证券股份有限公司２００９年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会议不存在否决或修改议案的情况；

●本次会议召开前不存在补充议案提交表决的情况。

一、会议召开和出席情况

华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）2009年度股东大会于2010年5月7日上午在南京市察哈尔路90号丁山花园大酒店召开。出席本次大会的股东及股东代表共34人，代表股份421781．1513万股，占公司股份总数的75．32％。公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了会议，本次大会的召集、召开符合《公司法》等法律、法规和公司章程的有关规定。会议由公司董事长吴万善先生主持。

二、议案审议情况

出席会议的股东及股东代表以记名投票方式对各项议案进行了逐项表决，大会审议通过了下列议案：

（一）《公司2009年度董事会工作报告》

表决结果：

同意票为421781．1513万股，占出席会议有效表决权的100％

反对票为0万股，占出席会议有效表决权的0％

弃权票为0万股，占出席会议有效表决权的0％

该报告获得通过。

（二）《公司2009年度监事会工作报告》

表决结果：

同意票为421781．1513万股，占出席会议有效表决权的100％

反对票为0万股，占出席会议有效表决权的0％

弃权票为0万股，占出席会议有效表决权的0％

该报告获得通过。

（三）《公司2009年度财务决算报告》

表决结果：

同意票为421781．1513万股，占出席会议有效表决权的100％

反对票为0万股，占出席会议有效表决权的0％

弃权票为0万股，占出席会议有效表决权的0％

该报告获得通过。

（四）《关于公司2009年度利润分配的议案》

表决结果：

同意票为413407．0358万股，占出席会议有效表决权的98．015％

反对票为4991．3568万股，占出席会议有效表决权的1．183％

弃权票为3382．7587万股，占出席会议有效表决权的0．802％

该议案获得通过。

经江苏天衡会计师事务所有限公司审计，公司2009年度实现利润2，837，578，638．14元，根据《公司法》及公司章程等有关规定，在提取10％的法定盈余公积、10％的一般风险准备和10％的交易风险准备金，并按规定补提信泰证券合并前交易风险准备金原提取额，扣除公允价值变动收益后，截止2009年末可供分配利润为2，880，207，206．18元。

综合考虑公司经营发展的资金需求，决定对公司2009年度未分配利润作暂不分配处理。

（五）《关于预计公司2010年日常关联交易的议案》

1、与江苏省国信资产管理集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项

表决结果：

同意票为285012．4018万股，占出席会议有效表决权的100％

反对票为0万股，占出席会议有效表决权的0％

弃权票为0万股，占出席会议有效表决权的0％

关联股东江苏省国信资产管理集团有限公司回避了该议案的表决，该议案获得通过。

2、与江苏交通控股有限公司的日常关联交易事项

表决结果：

同意票为374199．2143万股，占出席会议有效表决权的100％

反对票为0万股，占出席会议有效表决权的0％

弃权票为0万股，占出席会议有效表决权的0％

关联股东江苏交通控股有限公司回避了该议案的表决，该议案获得通过。

3、与江苏汇鸿国际集团有限公司的日常关联交易事项

表决结果：

同意票为377822．3363万股，占出席会议有效表决权的100％

反对票为0万股，占出席会议有效表决权的0％

弃权票为0万股，占出席会议有效表决权的0％

关联股东江苏汇鸿国际集团有限公司回避了该议案的表决，该议案获得通过。

4、与江苏高科技投资集团有限公司的日常关联交易事项

表决结果：

同意票为379171．4714万股，占出席会议有效表决权的100％

反对票为0万股，占出席会议有效表决权的0％

弃权票为0万股，占出席会议有效表决权的0％

关联股东江苏高科技投资集团有限公司回避了该议案的表决，该议案获得通过。

5、与国华能源投资有限公司的日常关联交易事项

表决结果：

同意票为385276．2970万股，占出席会议有效表决权的100％

反对票为0万股，占出席会议有效表决权的0％

弃权票为0万股，占出席会议有效表决权的0％

关联股东国华能源投资有限公司回避了该议案的表决，该议案获得通过。

6、与江苏省丝绸集团有限公司的日常关联交易事项

表决结果：

同意票为374494．6187万股，占出席会议有效表决权的100％

反对票为0万股，占出席会议有效表决权的0％

弃权票为0万股，占出席会议有效表决权的0％

关联股东江苏省丝绸集团有限公司及江苏苏豪国际集团股份有限公司回避了该议案的表决，该议案获得通过。

7、与其他关联方的日常关联交易事项

表决结果：

同意票为421781．1513万股，占出席会议有效表决权的100％

反对票为0万股，占出席会议有效表决权的0％

弃权票为0万股，占出席会议有效表决权的0％

该议案获得通过。

（六）《关于预计公司2010年自营投资额度的议案》

表决结果：

同意票为385047．9176万股，占出席会议有效表决权的91．291％

反对票为36733．2337万股，占出席会议有效表决权的8．709％

弃权票为0万股，占出席会议有效表决权的0％

该议案获得通过。

股东大会决定授权公司经营层在符合相关法律法规的前提下，根据市场情况在以下额度内确定公司自营投资规模：

1、公司自营投资总金额不超过公司发行后净资产规模的80％；

2、公司权益类（含证券衍生品）自营投资总金额不超过公司发行后净资产规模的40％；

自营投资额度包括权益类投资和固定收益类投资额度，不包括公司长期股权投资额度。

需说明的是，上述额度并不代表公司经营层、董事会对于市场的判断。实际自营投资额度的大小取决于执行自营投资时的市场环境。

（七）《关于偿还公司2008年次级债务的议案》

表决结果：

同意票为421072．9532万股，占出席会议有效表决权的99．832％

反对票为251．4394万股，占出席会议有效表决权的0．060％

弃权票为456．7587万股，占出席会议有效表决权的0．108％

该议案获得通过。

批准公司提前偿还公司2008年次级债务，并决定授权公司经营层具体办理提前偿还事宜。

（八）《关于增加公司业务种类并修改《公司章程》部分条款的议案》

表决结果：

同意票为421758．0913万股，占出席会议有效表决权的99．995％

反对票为23．0600万股，占出席会议有效表决权的0．005％

弃权票为0万股，占出席会议有效表决权的0％

该议案获得通过。

1、批准公司在经营范围中增加：为期货公司提供中间介绍业务；

2、批准待公司融资融券业务资格申请获得核准后，在公司经营范围中增加：融资融券业务；

3、批准根据上述经营范围相应修改公司章程有关条款。

（九）《关于续聘会计师事务所的议案》

表决结果：

同意票为421758．0913万股，占出席会议有效表决权的99．995％

反对票为23．0600万股，占出席会议有效表决权的0．005％

弃权票为0万股，占出席会议有效表决权的0％

该议案获得通过。

1、批准续聘江苏天衡会计师事务所有限公司为公司2010年度审计机构，聘期一年，年度审计费用不超过100万元；

2、批准授权公司董事会办理具体签约事宜。

（十）《关于公司出资认购上海金融发展投资基金的议案》

表决结果：

同意票为421529．7119万股，占出席会议有效表决权的99．940％

反对票为251．4394万股，占出席会议有效表决权的0．060％

弃权票为0万股，占出席会议有效表决权的0％

该议案获得通过。

1、批准公司以上市募集资金认购上海金融发展投资基金20亿元；

2、批准公司以上市募集资金出资2500万元认购金浦产业投资基金管理有限公司10％股权。

此项事宜尚需得到相关监管部门核准。

三、律师见证意见

北京市中伦律师事务所为本次股东大会进行现场见证，其出具的法律意见书认为：本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、备查文件

1、华泰证券股份有限公司2009年度股东大会决议；

2、北京市中伦律师事务所《关于华泰证券股份有限公司二○○九年度股东大会的法律意见书》。

特此公告。

华泰证券股份有限公司

董事会

2010年5月8日



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