主题：证监会依法治理证券市场

证监会要求券商对信息系统外部接入管理开展自查
将与MSCI成立联合工作小组 促进A股早日纳入MSCI指数
分享到微信2015-06-13 08:37 | 评论 | 分享到：作者：倪铭娅来源：中国证券报·中证网

　　证监会新闻发言人邓舸12日表示，证监会注意到，6月10日MSCI明晟公司发布公告，预期在国际机构投资者所关心的市场准入等问题解决后，将A股纳入MSCI全球基准指数。同时，MSCI表示，A股纳入指数可具有时间弹性。
　　邓舸称，A股纳入国际市场指数能够为我国市场引入长期专业化增量资金，优化市场投资者结构，提高市场运作水平，改善公司治理，促进我国资本市场稳定发展。国际机构投资者参与我国市场将引导资金进入实体经济，加快我国经济转型升级。证监会与MSCI等国际指数公司一直保持着交流与沟通，证监会将与MSCI成立联合工作小组，积极研究并推动解决国际机构投资者进入我国市场和指数纳入相关的技术细节，共同努力，促进中国A股早日纳入MSCI指数。
　　近日，证监会下发《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》。有媒体报道称，证监会要求证券公司自查信息技术系统外部接入情况、场外配资情况。对此，邓舸表示，《通知》提出以下要求：一是要求证券公司对信息系统外部接入管理开展自查，全面梳理外部接入情况及业务开展情况，深入排查信息技术风险和业务合规风险。二是要求证监局对辖区证券公司的自查情况进行核实。三是要求中国证券业协会制定证券公司信息系统外部接入的规范标准，对证券公司是否符合有关规范标准进行评估认证，并将认证结果报告证监会。四是重申证券公司使用外部接入信息系统开展证券业务的禁止性要求，督促证券公司充分评估现有信息系统的支撑能力，加大资源投入，定期开展压力测试，切实防范信息安全事件。五是要求持续加强对证券公司信息系统外部接入的日常监管，适时组织专项现场检查工作。对证券公司因信息系统外部接入引发信息安全事件，以及存在为场外配资活动提供便利、直接或者间接参与非法证券活动等情形的，依法采取行政监管措施。
　　他表示，证监会重申，各证券公司不得通过网上证券交易接口为任何机构和个人开展场外配资活动、非法证券业务提供便利。
　　有媒体报道称，全国中小企业股份转让系统日前对主办券商下发通知，禁止券商为投资者垫资开户。对此，邓舸表示，为进一步加强新三板投资者适当性管理，2015年6月3日，全国股转系统向各主办券商下发了《关于加强投资者适当性管理工作的通知》，重申投资者适当性管理有关要求，禁止主办券商及其工作人员为客户垫资开户等违规行为，并要求主办券商开展自查工作，持续规范投资者适当性和投资者交易行为管理。下一步，证监会将严格贯彻《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，进一步完善非上市公众公司监管体系，以问题和风险为导向，严格执法，对虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚。


该贴内容于 [2015-07-12 20:30:03] 最后编辑

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证监会公布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》
2015年07月12日 18:35来源： 编辑：东方财富网

证监会公布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》，自今日起施行。
　　【证监会公告〔2015〕19号】

　　现公布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》，自公布之日起施行。


　　中国证监会

　　2015年7月12日

　　关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见

　　一段时期以来，部分机构和个人借助信息系统为客户开立虚拟证券账户，借用他人证券账户、出借本人证券账户等，代理客户买卖证券，违反了《证券法》、《证券公司监督管理条例》关于证券账户实名制、未经许可从事证券业务的规定，损害了投资者合法权益，严重扰乱了股票市场秩序。近日随着市场回稳，这些违法现象又出现了卷土重来的势头，可能再次危及股票市场平稳运行，必须予以清理整顿。现就有关事项提出如下意见：

　　一、各证监局应当按照中国证监会《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》(证监办发〔2015〕35号)要求，督促证券公司规范信息系统外部接入行为，并于2015年7月底前后完成对证券公司自查情况的核实工作。

　　中国证券业协会从2015年8月份开始，依据其《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》，认真开展相关评估认证工作。

　　二、中国证券登记结算公司应当按照《证券法》第一百六十六条的规定，严格落实证券账户实名制，进一步加强证券账户管理，强化对特殊机构账户开立和使用情况的检查，严禁账户持有人通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。

　　三、各证券公司应当按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定以及证券账户管理规则，在为客户开立证券账户时，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称一致。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

　　对通过外部接入信息系统买卖证券情形，证券公司应当严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性，防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。

　　四、信息技术服务机构等相关方，直接或者间接违法从事证券活动的，应当清理整顿。中国证监会《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》发布前的存量可以持续运行，按照有关规定逐步规范，但不得新增客户、账户和资产。

　　五、证券投资者应当按照法律法规和中国证监会的有关规定，严格遵守证券账户实名制要求开立证券账户。任何机构和个人不得出借自己的证券账户，不得借用他人证券账户买卖证券。

　　六、对违法从事证券活动的行为，中国证监会将依法查处；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关。

　　七、本意见自公布之日起施行。

证监会修理完高杠杆，继续会同公安部修理违法证券活动。

公安部部署打击证券期货领域违法犯罪

2015-07-10 22:23:00 来源：人民网-人民日报

　　原标题：打击证券期货领域违法犯罪

　　针对近期境内证券市场出现的异常波动，公安部门高度重视，会同中国证监会进行分析研判，部署全国公安机关依法打击证券期货领域违法犯罪活动。

　　公安部要求，各级公安机关要密切配合有关主管部门，进一步严密防范、依法打击证券期货领域违法犯罪活动，对涉嫌内幕交易、泄露内幕信息、编造并传播证券期货交易虚假信息、操纵证券期货市场等犯罪案件要坚决依法查处，对恶意卖空股票与股指涉嫌犯罪的线索，要会同有关主管部门迅速调查、依法处理，全力维护资本市场秩序。（记者 黄庆畅）


编辑：王进

公安部发现个别公司操纵证券期货交易线索
2015年07月12日 12:32来源：新华社
编辑：东方财富网

公安部发现个别贸易公司涉嫌操纵证券期货交易等犯罪线索，正开展调查。
　　记者12日上午获悉：7月10日上午，公安部副部长孟庆丰率跨部门工作组抵达上海。工作组已发现个别贸易公司涉嫌操纵证券期货交易等犯罪的线索，正在依法开展调查。

人物简介：带队赴证监会的孟庆丰是谁？

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　　在风雨如晦的股市面前，股民对各种大招已不感到新鲜，但是7月9日上午，官方媒体曝出的一条消息还是让人精神一震：公安部副部长带队进证监会！

　　这条消息透露，公安部副部长孟庆丰带队到证监会，会同证监会排查近期恶意卖空股票与股指的线索。当天下午，公安部在其官网发声：“针对近期境内证券市场出现的异常波动，公安部高度重视，会同中国证监会进行分析研判，部署全国公安机关依法打击证券期货领域违法犯罪活动。”

　　政知圈小编注意到，带队的副部长孟庆丰才刚刚到任不久，这应该是他履新后公开执行的一次重大任务。

　　分管经侦、主抓“猎狐”的副部长

　　今年6月底，公安部网站“领导信息”显示，孟庆丰已出任公安部副部长，目前他在公安部领导一栏中排位第十。来公安部任职前，孟庆丰曾长期在浙江工作。值得注意的是，他是从一名基层警察做起，仕途未出公安系统范畴。

　　2005年，孟庆丰由舟山市公安局党委书记、局长升任浙江省公安厅党委委员、副厅长。在浙江省公安厅工作四年后，孟庆丰来到公安部，出任经济犯罪侦查局局长、党委书记。

　　在任职经侦局局长期间，孟庆丰曾于2012年参加人民网访谈节目。对于经济犯罪，孟庆丰表示，从量的角度，近几年，全国公安机关经济犯罪破案量以年均16%的速度递增；而“从质的角度讲，经济犯罪案件，大的关系到国家经济安全”。

　　2014年11月，孟庆丰出任公安部部长助理。随后于今年升任副部长。

　　据公安部相关人士向政知圈小编透露，目前孟庆丰已不再担任经侦局局长，但仍分管经侦业务。

　　值得注意的是，此前的“猎狐2014”是由刘金国负责主抓，但刘金国已调任中纪委副书记，所以孟庆丰目前又多了一个头衔：“猎狐2015”专项行动领导小组组长。

　　在“猎狐”行动中，孟庆丰频频出现在媒体上。在今年年初“猎狐2014”专项行动新闻发布会，就是由孟庆丰对媒体发声，通报“猎狐2014”行动的最新情况。

　　公安部与证监会的渊源

　　孟庆丰并不是第一位来到证监会的大领导，其实两年前的2013年1月，公安部部长郭声琨就曾来到证监会。郭声琨说，证监会是公安机关的重要服务对象。证券行业专业性强、影响面广，公安机关要为各级证券监督管理部门提供更加优质的服务。他指出，公安部将加强与证监会的协作配合，依法严厉打击各类证券犯罪，努力使证券行业朝着更加健康有序的方向发展。时任证监会主席郭树清则表示，感谢公安机关为维护证券市场秩序作出的巨大贡献，希望双方进一步完善合作机制，不断提升打击证券犯罪、保护人民群众财产安全的能力与水平。

　　其实早在2006年，针对非法发行股票和非法证券经营等违法犯罪活动，公安部就曾携手证监会，启动集中行动予以打击。

　　当时公安部经侦局负责人在部署时就曾提出：各地公安机关经侦部门要提高打击非法经营证券业务犯罪活动的认识；加强与行政监管部门的联系和协作，充分发挥各自的工作职能和优势，形成打击合力。

　　这股打击合力其实一直存在。

　　2010年7月，在重庆，公安部与证监会两家曾经坐下来认真谈这个问题，召开证券犯罪案件侦办工作会议。当时内幕交易、操纵证券市场等证券领域犯罪活动突出，所以会议要求切实保护广大投资者合法权益，维护资本市场健康稳定运行。于是，涉案地公安机关各项集中打击工作的部署落实到位，并加强与证监部门的联系沟通，两家相互配合成了打击证券领域犯罪的“重拳”。

　　“破案会战”

　　自2012年3月1日至8月31日，公安部党委研究决定，组织开展全国公安机关严厉打击经济犯罪“破案会战”。时任经侦局局长孟庆丰在人民网访谈中曾经表示，“会”就是各个警种会合起来，全国不同区域的警察也要汇集起来，用全国合成，来保证打击的有效性。最后立在“战”字，打大仗，要打法律仗、打科技仗、打合成仗、打攻坚仗，把“战”字概念充分用好，体现与平时正常性工作的不一样。

　　2012年3月23日，证监会配合公安部召开了证券领域重大案件“破案会战”部署会。8月，在公安部统一指挥下，湖北、广东、江苏、河南、重庆、四川等6省、市公安机关，成功侦破深圳新财智公司非法经营证券业务犯罪系列案件，破案100多起，捣毁犯罪窝点8个，抓获涉案人员120多名。

　　据公安部负责人介绍，公安机关与有关部门密切配合，自2006年至2012年，共查处非法经营证券业务犯罪案件2000余起，涉案金额20余亿元，涉及投资者10万余名，有效遏制了此类犯罪的蔓延。

　　富凯大厦的上下楼

　　消息人士向政知圈小编透露，自2002年，公安部证券犯罪侦察局成立并进驻中国证监会，办公地点位于证监会所在的富凯大厦。因为证券犯罪侦察局此前有负责境外缉捕的部门，所以自去年开始的“猎狐行动”就把办公室也设在此处。

　　据媒体报道，公安部证券犯罪侦察局进驻证监会后，与证监会稽查局合署办公，这也是公安部与证监会密切合作的信号，而这一信号早在13年前就已经发出。公安部作为执法机关，调查起来比作为行政机关的证监会更方便，会提高监管效率。而且一旦某股票涉嫌被操纵，查案人员不但需要追踪若干环节，而且通常涉及银行、司法等相关部门，同时涉及财会、金融、法律、计算机等多个专业，证监会一个部门的力量就显得单薄。

　　曾有业内人士对媒体指出，国内对证券市场的监管有三重结构，交易所是第一重，证监会是第二重，公安力量是第三重。

　　公安部与证监会，同在富凯大厦设有办公场所，上下楼之间，只是咫尺之隔。(来源：政知圈)

公安部两副部长罕见打击证期违法 力度空前不是装样子
2015年07月10日 13:40来源：中国经营报
编辑：东方财富网

空前的暴跌，给中国股市以及普通投资者带来了巨大的伤害。谁导致了这些伤害，谁又从中非法牟利？中国证监会展开调查之际，公安部也介入进行调查。
　　空前的暴跌，给中国股市以及普通投资者带来了巨大的伤害。谁导致了这些伤害，谁又从中非法牟利？中国证监会展开调查之际，公安部也介入进行调查。

　　7月9日，公安部副部长孟庆丰带队赴证监会，会同证监会排查近期恶意卖空股票与股指的线索针对近期境内证券市场出现的异常波动。随后公安部发布信息，部署全国公安机关依法打击证券期货领域违法犯罪活动。


　　多个信息源向《中国经营报》记者透露，公安部排名第三号的傅政华也参与到此项工作。公安部两位副部长参与到此次打击证券期货领域违法犯罪活动中，规格之高极为罕见。

　　7月9日晚间，《中国经营报》记者还从多地公安部门人士中获悉，7月9日各地公安部门已经召开多部门会议，经侦等多部门联合展开行动。 按照公安部的要求，各级公安机关要充分发挥职能作用，密切配合有关主管部门，进一步严密防范、依法打击证券期货领域违法犯罪活动，对涉嫌内幕交易、泄露内幕信息、编造并传播证券期货交易虚假信息、操纵证券期货市场等犯罪案件要坚决依法查处，对恶意卖空股票与股指涉嫌犯罪的线索，要会同有关主管部门迅速展开调查、依法处理，全力维护资本市场正常秩序，切实保障广大投资者合法权益。目前，公安部已经针对涉嫌恶意做空大盘蓝筹的十余家机构和个人开展核查取证工作。

　　广东省经侦部门一位人士对《中国经营报》记者表示，不排除做空的机构和个人还会涉及到非法经营等情况。他说，一些打着“私募基金”旗号的投资管理公司实质上就是从事证券咨询或资产管理，这类未经许可的非法代理客户买卖股票行为，情节严重的依法可以追究刑事责任。

　　针对市场人士有所异议的恶意做空行为，重庆凡赛提律师事务所主任律师颜智勇表示：“与‘恶意做空’股市最具有关联性的规定，是《证券法》第七十七条和第二百零三条规定的‘[证券]市场操纵’行为；并且由于‘操纵’证券市场的行为是通过在期货市场的操作实施的，该行为也可能操纵了期货市场，从而构成《条例》第四十条和第七十七条的‘[期货]市场操纵行为’，证券法对这些操纵行为进行了界定，例如约定交易、自己与自己交易等都属于操纵市场的行为。”他说，这次打击恶意做空，实质是打击操纵市场市场的行为，《刑法》第一百八十二条规定了“操纵证券、期货市场罪”， 操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

　　颜智勇还认为，此次由于相关机构和个人操纵市场的行为，导致散户受损的情况，散户可以提出民事赔偿请求，但是市场操纵行为没有相关监管部门介入的情况下，散户自己要完善证据链很难。

　　对于傅政华、孟庆丰介入此次打击证券期货领域违法犯罪活动，公安系统内部人士表示：“这次力度是空前的，不会是应景装样子！”事实上，傅政华在担任北京市公安局局长期间端掉“天上人间”就已经初显铁腕形象，其调任公安部之后，担起了更重要的责任。

证监会网信办合力围剿“场外配资”
2015年07月12日 20:50来源：21世纪经济报道
编辑：东方财富网

　　A股企稳后，监管层要求对引爆此轮下跌导火索之一——场外配资业务进行清治。

　　7月12日傍晚，证监会官网公布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》，再次要求派出机构和证券公司加强对场外配资业务的清理整顿力度。


　　“一段时期以来，部分机构和个人借助信息系统为客户开立虚拟证券账户，借用他人证券账户、出借本人证券账户等，代理客户买卖证券，违反了《证券法》、《证券公司监督管理条例》关于证券账户实名制、未经许可从事证券业务的规定，损害了投资者合法权益，严重扰乱了股票市场秩序。”证监会表示，“对违法从事证券活动的行为，中国证监会将依法查处；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关。”

　　值得一提的是，此次对配资业务的围剿，除证监会发布通知外，还得到了网信办的支持。

　　“请各互联网平台、媒体单位从本通知下发之日起，全面清理所有配资炒股的违法宣传广告信息，并采取必要措施禁止任何机构和个人通过网络渠道发布此类违法宣传广告信息。”网信办通知称。

　　事实上，在此前针对配资业务的监管中，由于HOMS、铭创等配资系统公司及互联网配资平台并不属于证券期货经营机构，因此证监会机构部对其尚无名义上的监管权；因此，在A股大跌前的场外配资治理中，证监会仅通过命令证券公司自查来开展清理工作，而此次网信办的加入，无疑为进一步清扫场外配资提供了跨行业的协调性支持。

　　事实上，除配资系统的端口接入、配资平台的网络宣传外，部分配资公司的资金亦来自于银行系统。

　　有业内人士认为，只有银监会对银行资金参与“资金批发类”的场外配资业务采取相应限制措施，才能从资金来源上进一步对违法活动进行遏制。

　　“许多配资公司钱都是银行来的，配资公司从中空手套白狼，这一方面加剧了资金空转，为零售端的配资业务的提供了资金源；另一方面也对银行资金的安全性构成挑战。”一位早期参与配资系统设计人士认为。